2月11日，昨日，南方基金公告稱，為更好地維護(hù)基金份額持有人的利益，自2022年2月10日起，南方中證同業(yè)存單AAA指數(shù)7天持有期基金將調(diào)整存續(xù)過(guò)程中的基金資產(chǎn)凈值上限，并對(duì)基金規(guī)模進(jìn)行控制。
根據(jù)該公告的規(guī)模控制方案，該基金在存續(xù)過(guò)程中，基金資產(chǎn)凈值上限調(diào)整為100億元，但因基金份額凈值波動(dòng)，導(dǎo)致基金資產(chǎn)凈值超過(guò)該金額的除外。基金管理人未來(lái)有權(quán)調(diào)整基金在存續(xù)過(guò)程中的基金資產(chǎn)凈值上限。
據(jù)悉，在上述規(guī)模限制下，將申贖操作分為以下幾種情況：一是如果基金存續(xù)過(guò)程中某日的凈申購(gòu)全部確認(rèn)后，不會(huì)導(dǎo)致基金資產(chǎn)凈值超過(guò)100億元，則對(duì)所有有效申購(gòu)申請(qǐng)?jiān)跐M足銷售對(duì)象限制和額度限制等其他限制的情況下，予以確認(rèn)。二是若基金存續(xù)過(guò)程中某日的凈申購(gòu)全部確認(rèn)后，將導(dǎo)致基金資產(chǎn)凈值超過(guò)100億，將采用比例確認(rèn)的原則給予部分確認(rèn)。三是基金在開(kāi)放申購(gòu)和定投業(yè)務(wù)過(guò)程中，若某日的凈申購(gòu)全部確認(rèn)后將導(dǎo)致基金資產(chǎn)凈值接近或達(dá)到100億元，基金管理人將發(fā)布公告暫停基金的申購(gòu)和定投業(yè)務(wù)。
值得注意的是，在上述公告發(fā)布前后，南方中證同業(yè)存單AAA指數(shù)7天持有期基金，還公告了恢復(fù)申購(gòu)和定投業(yè)務(wù)、開(kāi)放轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)等。此番操作，意味著南方基金旗下這批創(chuàng)新產(chǎn)品將維持100億元管理規(guī)模的動(dòng)態(tài)平衡。
除了南方基金之外，在2022年1月20日前后，鵬華、富國(guó)基金也發(fā)布了對(duì)公司旗下同業(yè)存單AAA指數(shù)7天持有期基金，進(jìn)行規(guī)模控制的公告，將基金管理總規(guī)模上限設(shè)置為100億元，并根據(jù)基金運(yùn)作情況，對(duì)基金的規(guī)模上限及控制措施進(jìn)行調(diào)整。
此外，首批發(fā)行的同業(yè)存單指數(shù)基金中，華富、中航、惠升基金也發(fā)布了調(diào)整大額申購(gòu)的公告，單日單個(gè)基金賬戶累計(jì)的申購(gòu)、定投及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入基金的金額限制為5萬(wàn)元、10萬(wàn)元、500萬(wàn)元不等。
針對(duì)多家公募對(duì)同業(yè)存單指數(shù)基金實(shí)施限購(gòu)或規(guī)?？刂频默F(xiàn)象，多位業(yè)內(nèi)人士表示，受益于春節(jié)前后股市波動(dòng)較大，部分資金避險(xiǎn)買入存單指數(shù)基金等低風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品，疊加央行降息和跨年各期限存單收益率下行，同業(yè)存單指數(shù)基金的投資業(yè)績(jī)也相對(duì)較好，都為這類基金規(guī)模的做大帶來(lái)了積極效應(yīng)。目前多只同業(yè)存單指數(shù)基金規(guī)模已經(jīng)接近100億，并將動(dòng)態(tài)控制產(chǎn)品規(guī)模在100億以下，做好產(chǎn)品總規(guī)模的控制。
頭圖來(lái)源：圖蟲(chóng)
