10月19日，資本邦了解到，截至10月18日，第二批拿到基金投顧試點(diǎn)資格備案函的41家機(jī)構(gòu)中，目前有11家機(jī)構(gòu)已經(jīng)配合監(jiān)管層開(kāi)展場(chǎng)檢，除了廣發(fā)基金、東方證券兩家機(jī)構(gòu)已經(jīng)開(kāi)始對(duì)外展業(yè)之外，多家機(jī)構(gòu)也已于近期通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查，本周內(nèi)可以正式展業(yè)。
今年6月末至7月初，第二批基金投顧試點(diǎn)“大擴(kuò)容”的消息讓業(yè)內(nèi)“沸騰”，41家基金公司和券商機(jī)構(gòu)提交了最終方案并拿到第二批基金投顧業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的備案函，進(jìn)入正式展業(yè)前的沖刺階段。
“監(jiān)管層向機(jī)構(gòu)下發(fā)基金投顧備案函之后，相關(guān)機(jī)構(gòu)就可以著手進(jìn)行制度構(gòu)建、系統(tǒng)建設(shè)、人員招聘等一系列準(zhǔn)備工作，準(zhǔn)備完畢之后就可以向證監(jiān)局申請(qǐng)現(xiàn)場(chǎng)檢查，證監(jiān)局會(huì)聯(lián)合證監(jiān)會(huì)進(jìn)行場(chǎng)檢，監(jiān)管層會(huì)根據(jù)場(chǎng)檢情況，向相關(guān)機(jī)構(gòu)提出業(yè)務(wù)問(wèn)題，相關(guān)機(jī)構(gòu)對(duì)照反饋問(wèn)題進(jìn)行完善，獲得證監(jiān)局認(rèn)可，就可以開(kāi)始正式展業(yè)。”一位業(yè)內(nèi)人士介紹了從拿到備案函到展業(yè)所需流程。
2019年10月24日證監(jiān)會(huì)下發(fā)《關(guān)于做好公開(kāi)募集證券投資基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的通知》以來(lái)，基金投顧業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作開(kāi)展已接近2年。有59家機(jī)構(gòu)獲得基金投顧資格試點(diǎn)的備案函，包括24家公募基金、29家證券公司、3家銀行、3家第三方獨(dú)立銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)。
數(shù)據(jù)顯示，截至二季度，首批試點(diǎn)金融機(jī)構(gòu)的投顧服務(wù)資產(chǎn)超過(guò)500億元，服務(wù)投資者超過(guò)200萬(wàn)戶(hù)，基金投顧客戶(hù)中保有三個(gè)月以上的客戶(hù)復(fù)投率超過(guò)40%。
