10月14日，資本邦了解到，近日，根據(jù)業(yè)內(nèi)消息稱，相關(guān)監(jiān)管部門下發(fā)通知，明確北交所上市公司屬于基金法第七十二條規(guī)定的上市交易股票，公募基金可以根據(jù)法律法規(guī)和合同約定對其進(jìn)行投資。
相關(guān)基金公司人士表示，公募基金參與北交所投資，需要符合基金的投資目標(biāo)、投資策略、投資范圍等相關(guān)合同約定，不能未經(jīng)公告就隨意改變原有基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征?！氨热缭饶持换饘儆诖蟊P風(fēng)格，就不太適合以過高比例參與北交所上市的小盤成長股?！?/p>
近期，有意向參與北交所投資的基金公司紛紛完善系統(tǒng)。公開信息顯示，北交所開市全網(wǎng)測試已經(jīng)完成，多家基金公司參加了北交所開市第二次全網(wǎng)測試，參測機(jī)構(gòu)技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行平穩(wěn)。據(jù)了解，此前擁有新三板基金的基金公司均參與了北交所全網(wǎng)測試，包括華夏、南方、富國、招商、萬家、工銀瑞信、匯添富等。
多家公募已加大產(chǎn)品端設(shè)計(jì)與籌備，設(shè)立專業(yè)投研團(tuán)隊(duì)。
博時(shí)基金稱，公司長期以來對于制約中國發(fā)展的“卡脖子”產(chǎn)業(yè)研究非常重視，針對專精特新方向一直以來都有系統(tǒng)的研究框架。公司已經(jīng)按照全產(chǎn)業(yè)方向劃分為5個(gè)投研小組，其中大部分都投入到硬科技和新興產(chǎn)業(yè)方向，同時(shí)打通一級和二級市場，特別是對于三板精選層的核心標(biāo)的納入研究覆蓋范圍內(nèi)。在產(chǎn)品方面，公司積極參與三板精選層產(chǎn)品的籌備工作，大部分科技類公募產(chǎn)品都具有投資未來北交所上市公司的基礎(chǔ)條件，可以隨時(shí)投入北交所上市公司的研究和投資，為投資者創(chuàng)造價(jià)值。
而中航基金自設(shè)立北交所的消息公布之后，便進(jìn)行了內(nèi)部研究和討論，針對北交所的制度設(shè)計(jì)摸索適合的產(chǎn)品和投資策略，布局相關(guān)投資機(jī)會(huì)。中航基金投資總監(jiān)韓浩近期表示，“主要方向包括：一是隨著北交所上市公司的增加，相應(yīng)的市場指數(shù)需要逐步建立，公司將在北交所指數(shù)投資上加強(qiáng)研究和產(chǎn)品設(shè)計(jì);二是圍繞專精特新的遴選標(biāo)準(zhǔn)，從細(xì)分行業(yè)的市場空間、上市公司盈利能力和持續(xù)發(fā)展能力上選擇投資方向。”
對于北交所上市企業(yè)的投資方向，公募基金持續(xù)瞄準(zhǔn)“專精特新”賽道企業(yè)。多位基金人士認(rèn)為，北交所設(shè)立有助于提振市場信心，利好新三板投行做得好的券商、“專精特新”企業(yè)以及交易所系統(tǒng)IT企業(yè)等。
博時(shí)基金表示，專精特新方向細(xì)分賽道多、公司跟蹤難度大。在具體投研方面要建立產(chǎn)業(yè)鏈上下游聯(lián)動(dòng)的研究體系，積極探索不同賽道的投研方法論。公司將重點(diǎn)從產(chǎn)業(yè)空間、核心競爭力、未來盈利彈性等方面綜合評估標(biāo)的的投資價(jià)值，在短中長期都尋找到最佳的投資方向。
根據(jù)相關(guān)信息顯示，近期已經(jīng)有基金公司上報(bào)了“專精特新”相關(guān)主題基金。8月30日，景順長城基金上報(bào)了專精特新量化優(yōu)選股票型基金;10月12日，招商基金上報(bào)了專精特新股票型基金。
