新三板川企歐康藥業(yè)上市輔導(dǎo)獲得四川證監(jiān)局驗(yàn)收;優(yōu)機(jī)股份已恢復(fù)在北交所上市的審查流程;共同管業(yè)、科志股份、東方水利、南聯(lián)環(huán)資、瑞奇智造均向四川證監(jiān)局提交了上市輔導(dǎo)申請(qǐng)并獲得備案。種種跡象表明，上述新三板川企希望借力資本市場(chǎng)，做大做強(qiáng)主營(yíng)業(yè)務(wù)。
歐康藥業(yè)上市輔導(dǎo)獲驗(yàn)收
四川證監(jiān)局網(wǎng)站顯示，歐康醫(yī)藥上市輔導(dǎo)獲得驗(yàn)收。這意味著公司擬在北交所上市邁出了第一步。據(jù)公司輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)申萬(wàn)宏源證券介紹，自2021年11月8日至今，共向公司進(jìn)行了兩期輔導(dǎo)。輔導(dǎo)對(duì)象包括公司有9名董事(其中3名為公司選任的獨(dú)立董事)、3名監(jiān)事(其中1名是由職工代表選任的監(jiān)事)。
經(jīng)過(guò)輔導(dǎo)，一是對(duì)公司已完成的募集資金投資項(xiàng)目，包括投資金額、投資效益及投資可行性進(jìn)行了全面分析論證，且已取得當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)科技和信息化局募集資金投資項(xiàng)目的備案，正在持續(xù)跟進(jìn)環(huán)境影響評(píng)價(jià)事宜。
二是公司選舉了三位獨(dú)立董事，以及制定了《獨(dú)立董事工作制度》的議案，完善公司的治理及內(nèi)控體系，滿足了相關(guān)法律法規(guī)要求。
申萬(wàn)宏源證券認(rèn)為，經(jīng)輔導(dǎo)，輔導(dǎo)對(duì)象具備成為上市公司應(yīng)有的公司治理結(jié)構(gòu)、會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作、內(nèi)部控制制度，充分了解多層次資本市場(chǎng)各板塊的特點(diǎn)和屬性;輔導(dǎo)對(duì)象及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有百分之五以上股份的股東和實(shí)際控制人已全面掌握發(fā)行上市、規(guī)范運(yùn)作等方面的法律法規(guī)和規(guī)則、知悉信息披露和履行承諾等方面的責(zé)任和義務(wù)，樹(shù)立了進(jìn)入證券市場(chǎng)的誠(chéng)信意識(shí)、自律意識(shí)和法治意識(shí)。
歐康藥業(yè)成立于2004年3月,是一家專注于天然維生素P類植物的提取、純化及合成的高新技術(shù)企業(yè)，專注于植物的提取、純化及合成,致力于歐美市場(chǎng)的保健品、功能食品、醫(yī)藥及化妝品的原料供應(yīng)。公司在成都醫(yī)藥工業(yè)園區(qū)(邛崍市),占地50余畝,主要用于公司植物提取物的純化、合成及縱深開(kāi)發(fā)。
年報(bào)顯示，2021年，公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入30086萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)57.14%;實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤(rùn)4192萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)85%。
優(yōu)機(jī)股份恢復(fù)上市審核
4月6日，優(yōu)機(jī)股份恢復(fù)了接受北交所對(duì)其上市的審核流程。在上市這件事情上，公司“起了個(gè)大早卻趕了個(gè)晚集”。早在11年前，公司就準(zhǔn)備在創(chuàng)業(yè)板上市，但因?yàn)楦鞣N各樣的原因而未成功。其障礙之一是對(duì)于境外市場(chǎng)的依存度較高。申報(bào)文件顯示，2018年-2020年，在公司主營(yíng)業(yè)務(wù)收入中，來(lái)自境外的收入占比分別為78.69%、70.36%和61.42%。這些境外客戶主要分布在歐洲、北美、大洋洲等地。
對(duì)此，監(jiān)管部門在問(wèn)詢函中也指出，上述境外地區(qū)的政治經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、國(guó)際貿(mào)易政策等對(duì)公司業(yè)務(wù)影響較大，要求公司說(shuō)明具體影響程度和應(yīng)對(duì)措施。
2021年9月25日，公司向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司報(bào)送了向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票并在精選層上市的申請(qǐng);同年9月28日收到《受理通知書(shū)》;同年10月29日收到第一輪審查問(wèn)詢函;同年12月31日收到第二輪審查問(wèn)詢函。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司要求公司回答的問(wèn)題涉及業(yè)務(wù)與技術(shù)、公司治理、募投項(xiàng)目等多個(gè)方面。
然而，始料不及的是，2022年1月28日，公司聘請(qǐng)的信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，直接殃及到了公司，北交所根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中止了對(duì)公司的上市審核。
時(shí)隔兩個(gè)多月后，終于有了轉(zhuǎn)機(jī)，4月6日恢復(fù)了對(duì)公司的上市審核，信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具了復(fù)核報(bào)告，保薦機(jī)構(gòu)東莞證券出具了核查意見(jiàn)。
據(jù)悉，公司本次擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)不低于100萬(wàn)股，且不超過(guò)1150萬(wàn)股，本次發(fā)行后公眾股東持股比例不低于公司發(fā)行后總股本的25%，每股面值人民幣1.00元，發(fā)行底價(jià)為8元/股。
本次發(fā)行募集資金扣除發(fā)行費(fèi)用后的9500萬(wàn)元，將按照輕重緩急投資于以下項(xiàng)目：一是用于航空零部件智能制造基地建設(shè)項(xiàng)目5300萬(wàn)元，占募集資金總額的55.79%;二是用于研發(fā)中心升級(jí)建設(shè)項(xiàng)目4200萬(wàn)元，占募集資金總額的44.21%。
2018年-2021年，公司實(shí)現(xiàn)的營(yíng)業(yè)收入分別為6.31億元、6.05億元、5.67億元和7.06億元;實(shí)現(xiàn)的歸母凈利潤(rùn)分別為3319萬(wàn)元、3551萬(wàn)元、3078萬(wàn)元和3512萬(wàn)元;實(shí)現(xiàn)的扣除非經(jīng)常性損益后的歸母凈利潤(rùn)分別為6206萬(wàn)元、3529萬(wàn)元、3270萬(wàn)元和3256萬(wàn)元。
共同管業(yè)正進(jìn)行上市輔導(dǎo)
共同管業(yè)已于2022年3月23日向四川證監(jiān)局提交了公開(kāi)發(fā)行股票并在北交所上市的輔導(dǎo)備案申請(qǐng)并獲受理，目前公司正在由中金公司進(jìn)行上市輔導(dǎo)。
公司主營(yíng)業(yè)務(wù)是研究開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)、銷售流體輸送用管道產(chǎn)品以及其他建筑材料的軟硬件產(chǎn)品(抗震支吊架、成品支吊架及管廊支吊架及配件等)、技術(shù)咨詢、貨物及技術(shù)進(jìn)出口。2021年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入3.29億元，同比增長(zhǎng)27.14%，實(shí)現(xiàn)歸母凈利 潤(rùn) 3645.62 萬(wàn) 元 ， 同 比 增 長(zhǎng)91.96%。
東方水利于2021年2月15日向四川證監(jiān)貴局報(bào)送了輔導(dǎo)備案申請(qǐng)報(bào)告。公司主營(yíng)業(yè)務(wù)為水上智能清污機(jī)器人研發(fā)、制造和銷售。2021年上半年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入9526.19萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)54.42%，實(shí)現(xiàn)歸母凈利 潤(rùn) 1153.15 萬(wàn) 元 ， 同 比 增 長(zhǎng)30.85%。
科志股份于2022年1月6日與華西證券簽署上市輔導(dǎo)協(xié)議，并向四川證監(jiān)局提交了輔導(dǎo)備案申請(qǐng)并獲得備案。公司主營(yíng)業(yè)務(wù)是人防工程防護(hù)設(shè)備、防化設(shè)備及其配套設(shè)備等專用設(shè)備的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售。2021年上半年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入1.45億，同比增長(zhǎng)82.89%;實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤(rùn)2594萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)57.59%。
南聯(lián)環(huán)資于2021年12月2日與華福證券簽署了上市輔導(dǎo)協(xié)議。公司申請(qǐng)向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票并在北交所上市，并向四川證監(jiān)局提交了輔導(dǎo)備案申請(qǐng)。
公司是集生產(chǎn)銷售、技術(shù)研發(fā)、技術(shù)服務(wù)、物流運(yùn)輸為一體的專業(yè)從事石英砂尾礦、尾砂、尾泥、鉀長(zhǎng)石尾砂等非金屬礦固廢綜合處理與資源化利用的科技環(huán)保型運(yùn)營(yíng)商。截止2021年6月，公司已獲得80項(xiàng)技術(shù)專利，并擁有多項(xiàng)自有技術(shù)和產(chǎn)品配方，
根據(jù)已披露的2019年、2020年年度報(bào)告，2019年、2020年、2021年上半年，公司歸母凈利潤(rùn)分別為2187萬(wàn)元、2711萬(wàn)元,960萬(wàn)元;加權(quán) 平 均 凈 資 產(chǎn) 收 益 率 分 別 為19.58%、19.76%。
此外，瑞奇智造于2021年12月24日向四川證監(jiān)局提交了北交所上市輔導(dǎo)備案材料，尚待四川證監(jiān)局受理，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)為開(kāi)源證券。公司主要業(yè)務(wù)為高端壓力容器設(shè)計(jì)、制造和撬裝及成套技術(shù)、工程總承包(EPC)。2021年上半年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入7088萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)24.57%;實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤(rùn)747萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)63.08%。(本報(bào)記者 楊成萬(wàn))
