何慕律師:危險(xiǎn)作業(yè)罪的精準(zhǔn)適用“仍在路上”
2021年3月1日,危險(xiǎn)作業(yè)罪正式入刑。這是我國首次將安全生產(chǎn)領(lǐng)域尚未發(fā)生重大傷亡事故但被判定為具有現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)的違法行為納入刑事打擊范圍。
如今一年多時(shí)間過去,全國已有多地陸續(xù)宣判了“首例危險(xiǎn)作業(yè)罪”案例。
走進(jìn)這些案例的背后,可以發(fā)現(xiàn)這一“新罪名”的適用伴隨了一些爭(zhēng)議,其中有些共性問題值得繼續(xù)探討。顯然,和諸多其他新生事物一樣,我們對(duì)危險(xiǎn)作業(yè)罪的認(rèn)識(shí)和適用也有一個(gè)逐步深化與完善的過程。
全國首例因“拒不整改”構(gòu)成危險(xiǎn)作業(yè)罪被起訴的案件
2021年1月28日,浙江省湖州市南潯區(qū)應(yīng)急管理局在一次聯(lián)合檢查中發(fā)現(xiàn),當(dāng)?shù)匾患医ú墓咀?019年1月起長(zhǎng)期在砂漿生產(chǎn)中使用戊烷作燃料,然而,該企業(yè)的“戊烷罐儲(chǔ)存場(chǎng)所沒有可燃?xì)怏w報(bào)警裝置、?;菲瘓?chǎng)所沒有防爆電氣設(shè)備、戊烷罐區(qū)缺少消除人體靜電的裝置……存在6條違法違規(guī)行為和事故隱患,其中,戊烷罐儲(chǔ)存場(chǎng)所沒有可燃?xì)怏w報(bào)警裝置一項(xiàng),屬于《工貿(mào)行業(yè)重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)》中規(guī)定的重大生產(chǎn)安全事故隱患。”當(dāng)日,執(zhí)法人員對(duì)該公司開具了現(xiàn)場(chǎng)處理措施決定書,責(zé)令其停止使用戊烷儲(chǔ)罐和相關(guān)設(shè)施,未經(jīng)審查同意,不得投入使用。
2021年3月17日,當(dāng)?shù)貞?yīng)急管理局再次來到建材公司檢查,發(fā)現(xiàn)該公司未經(jīng)審查同意仍在使用戊烷儲(chǔ)罐和相關(guān)設(shè)施生產(chǎn)作業(yè),于是將其移送公安機(jī)關(guān)處理,后由檢察部門提起公訴。5月8日,法院作出一審判決,最終以危險(xiǎn)作業(yè)罪判處被告人即建材公司大股東及實(shí)際控制人有期徒刑八個(gè)月,緩刑一年。
該案也成為了全國首例因拒不執(zhí)行重大隱患整改要求構(gòu)成危險(xiǎn)作業(yè)罪被起訴的案件。
爭(zhēng)議:“拒不執(zhí)行”和“現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)”的認(rèn)定
“本案案發(fā)時(shí),危險(xiǎn)作業(yè)罪剛剛增設(shè),構(gòu)成要件較為復(fù)雜,又無司法先例及理論研究可供借鑒,因此,本案的正確處理意義重大,對(duì)我們也是一個(gè)巨大的挑戰(zhàn)。”北京大成(杭州)律師事務(wù)所高級(jí)合伙人何慕律師說。他是該案中被告人的辯護(hù)律師。
危險(xiǎn)作業(yè)罪指的是:在生產(chǎn)、作業(yè)中違反有關(guān)安全管理的規(guī)定,有刑法所列情形之一,具有發(fā)生重大傷亡事故或者其他嚴(yán)重后果的現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)的,處一年以下有期徒刑、拘役或者管制。
其中,“刑法所列情形”便包括“拒不執(zhí)行”因存在重大事故隱患被責(zé)令作出的整改措施——這也正是本案被告人被判入刑的原因。
何慕介入該案時(shí),被告人正處于羈押狀態(tài),情況緊急。他接手案件后立即展開了對(duì)法律事實(shí)、相關(guān)法律和行政法規(guī)的調(diào)查研究,最終得出的結(jié)論簡(jiǎn)單來說就是:該案中,危險(xiǎn)作業(yè)罪的適用,其構(gòu)成要件還存在一些值得商榷的地方。
“我認(rèn)為本案屬于定罪存疑,決定做無罪辯護(hù)。”他說。
首先,“拒不執(zhí)行”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)不夠明晰。
本案中,當(dāng)?shù)貞?yīng)急管理局對(duì)建材公司作出責(zé)令整改的決定后,犯罪嫌疑人依然違反決定繼續(xù)生產(chǎn),表面看起來就是“拒不執(zhí)行”。但是,細(xì)研究之后,何慕及其團(tuán)隊(duì)認(rèn)為,將其稱之為“未執(zhí)行”,應(yīng)該更為準(zhǔn)確。他表示,“未執(zhí)行”僅關(guān)注客觀結(jié)果,而“拒不執(zhí)行”更強(qiáng)調(diào)行為人的主觀明知與故意,甚至是存在對(duì)抗性的客觀行為。本案中,首先,被告人從未明確表示不接受整改;其次,有一些特殊因素客觀上可能延誤了企業(yè)的整改進(jìn)程。“當(dāng)初接到整改通知時(shí),建材公司的實(shí)際經(jīng)營者是作為第三方的承包人。春節(jié)假期后,承包合同到期,被告人才重新接手。”何慕說,應(yīng)急管理局再次到企業(yè)檢查后,建材公司第二天便停止了營業(yè),開始整頓。“我們認(rèn)為,在案證據(jù)僅能證明犯罪嫌疑人對(duì)整改措施‘未執(zhí)行’,而無法證明其‘拒不執(zhí)行’。要證明犯罪嫌疑人主觀上存在明知與故意,還需要進(jìn)一步的證據(jù)支撐。”
關(guān)于“主觀明知與故意”的問題,也有業(yè)內(nèi)人士在談及“現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)”的判斷方案時(shí)提出過這樣的觀點(diǎn),即當(dāng)行政監(jiān)管單位已作出整改、糾正或處罰決定,即行政處罰已經(jīng)前置,但仍未獲執(zhí)行時(shí),那么,可視為行為人對(duì)公共安全的漠視,可考慮推定其具有放任的間接故意。
可在實(shí)踐中,具體情況可能會(huì)非常復(fù)雜。
“整體來看,目前,我們對(duì)危險(xiǎn)作業(yè)罪的適用,其中對(duì)拒不執(zhí)行的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)可能還需要做進(jìn)一步的明確。”何慕說。
其次,對(duì)“現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)較為模糊。
在對(duì)危險(xiǎn)作業(yè)罪的適用中,如何判斷危險(xiǎn)作業(yè)行為的“現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)”目前還存在較大爭(zhēng)議。其中,難點(diǎn)之一在于:對(duì)“事故隱患”和“現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)”的界限區(qū)分。
一種觀點(diǎn)認(rèn)為,只有當(dāng)危險(xiǎn)狀態(tài)向重大安全生產(chǎn)事故的轉(zhuǎn)化已經(jīng)具備充分條件時(shí)才應(yīng)被認(rèn)定為“現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)”;另一種觀點(diǎn)則認(rèn)為,只要危險(xiǎn)作業(yè)行為存在轉(zhuǎn)換為重大事故的可能性即可認(rèn)定為“現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)”。
具體到本案,在何慕看來,戊烷是可燃性氣體,其危險(xiǎn)性在于泄漏后遇到火源會(huì)引發(fā)爆炸,故能導(dǎo)致戊烷泄漏并遭遇火源的危險(xiǎn)才應(yīng)屬于本案中所謂的“現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)”。而建材公司所犯的錯(cuò)誤,在于戊烷監(jiān)測(cè)機(jī)制或火源隔離機(jī)制的缺失,也就是一旦出現(xiàn)戊烷泄露,將無法及時(shí)發(fā)現(xiàn)并將危險(xiǎn)隔離。但是,監(jiān)測(cè)與隔離機(jī)制的缺失,本身并不會(huì)引發(fā)戊烷的實(shí)際泄露。“事實(shí)上,若建材公司的戊烷儲(chǔ)存、使用裝置本身不會(huì)造成戊烷泄漏,即使風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)及隔離機(jī)制缺失,也不會(huì)出現(xiàn)戊烷爆炸的結(jié)果,因此,不能稱其為‘現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)’。”
何慕認(rèn)為,本案中,司法機(jī)關(guān)認(rèn)定被告人入刑所依據(jù)的“重大生產(chǎn)安全事故隱患”實(shí)際上是不需要考慮具體情況的一種停留在概念層面的“抽象危險(xiǎn)”,不屬于“現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)”。
“‘事故隱患’并不等同于‘現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)’。”他說。
也有觀點(diǎn)認(rèn)為,對(duì)“現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)”的判斷應(yīng)當(dāng)以一般人的判斷方法為視角,擔(dān)心若“以危險(xiǎn)狀態(tài)向重大安全生產(chǎn)事故轉(zhuǎn)化已具備充分條件”作為認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn),會(huì)導(dǎo)致對(duì)“危險(xiǎn)作業(yè)罪的處罰范圍不當(dāng)縮小”,進(jìn)而影響立法效果,不符合當(dāng)前倡導(dǎo)的積極預(yù)防型社會(huì)治理。
只是,以危險(xiǎn)作業(yè)行為存在轉(zhuǎn)換為重大事故的可能性作為“現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn),也容易導(dǎo)致刑事打擊過于靠前、打擊范圍過廣。雖然,危險(xiǎn)作業(yè)罪只是輕罪,但畢竟與行政處罰相比仍然有著天壤之別。因此,也有學(xué)者呼吁,要為非罪化處理預(yù)留必要空間。
綜合來看,“現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)”的認(rèn)定是個(gè)十分專業(yè)的問題,目前還沒有明確的司法解釋,需要足夠的、形成鏈條的相關(guān)證據(jù)予以證明。另外,司法人員的獨(dú)立判斷、“第三方”的評(píng)價(jià)意見,其價(jià)值也需要做進(jìn)一步的明確。
何慕表示,“可能有些人會(huì)覺得,我們這些律師過于‘咬文嚼字’、‘錙銖必較’了,可是,窮盡一切合法手段維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益,在‘理,越辯越明’中維護(hù)法律的正確實(shí)施,正是我們律師的職責(zé)所在。”
探索:引入“合規(guī)不起訴”制度
何慕介入該案時(shí),正值我國擴(kuò)大推進(jìn)第二期企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)。2020年3月,最高人民檢察院在上海、廣東、江蘇、山東等地的6個(gè)基層檢察院開展了第一輪的企業(yè)合規(guī)不起訴制度改革試點(diǎn)。2021年4月,最高檢正式啟動(dòng)了第二輪試點(diǎn),將試點(diǎn)范圍擴(kuò)展至全國10個(gè)省份的上百家基層檢察院。于是,何慕便“因勢(shì)利導(dǎo)”,在努力爭(zhēng)取無罪結(jié)果之外,還積極嘗試引導(dǎo)本案適用合規(guī)不起訴制度。
所謂“合規(guī)不起訴”,指的是檢察機(jī)關(guān)對(duì)于那些在生產(chǎn)經(jīng)營中涉嫌犯罪的企業(yè),在其承諾實(shí)施有效合規(guī)管理體系的前提下,對(duì)其作出不起訴決定的制度。
“簡(jiǎn)單來說,就是通過在企業(yè)內(nèi)部建立一套對(duì)違法犯罪行為進(jìn)行事先防范、事中監(jiān)控和事后補(bǔ)救的監(jiān)控機(jī)制,以爭(zhēng)取寬大處理的制度。”何慕表示,在中國,尤其是對(duì)尚未建立現(xiàn)代企業(yè)管理制度的民營企業(yè)而言,老板和企業(yè)往往都是“深度捆綁在一起的”,老板一旦被抓,企業(yè)隨即就可能變得岌岌可危,因此,合規(guī)不起訴制度的實(shí)施很多時(shí)候可以“救活一家企業(yè)”。與此同時(shí),對(duì)企業(yè)進(jìn)行合規(guī)化改造,是一種“源頭治理”,可以消除企業(yè)存在的一些制度隱患和管理漏洞,從源頭上解決企業(yè)違法犯罪的問題。“這相對(duì)于檢察機(jī)關(guān)被動(dòng)應(yīng)對(duì)犯罪行為的傳統(tǒng)辦案模式,體現(xiàn)了主動(dòng)參與企業(yè)治理的司法理念,綜合效果要好很多。一定程度上,它屬于檢察機(jī)關(guān)在參與社會(huì)治理方面所作的制度探索,順應(yīng)了我國近期加強(qiáng)對(duì)民營企業(yè)保護(hù)的發(fā)展趨勢(shì)。”
“本案屬于適用合規(guī)不起訴制度的理想案件。”何慕說。
他表示,首先,危險(xiǎn)作業(yè)罪的法定最高刑為一年有期徒刑,是少有的“極輕罪”,處于適用合規(guī)不起訴制度的理想量刑區(qū)間。其次,本案因企業(yè)生產(chǎn)管理不規(guī)范而起,且尚未造成實(shí)害結(jié)果,通過合規(guī)化改造使企業(yè)走向合法合規(guī)經(jīng)營,符合合規(guī)不起訴制度的設(shè)計(jì)初衷。最后,合規(guī)不起訴制度一旦在本案中適用,還將起到一種示范效果,激勵(lì)更多的企業(yè)強(qiáng)化內(nèi)部管理,走向合規(guī)。
為此,承辦案件的過程中,何慕多次約見承辦案件的檢察人員,除了發(fā)表無罪意見,還從政策導(dǎo)向、司法效果、社會(huì)影響等多個(gè)方面說明利弊,爭(zhēng)取適用合規(guī)不起訴制度;同時(shí),積極引導(dǎo)建材公司與相關(guān)政府部門對(duì)接,及時(shí)呈現(xiàn)公司的整改成果,為合規(guī)不起訴創(chuàng)造適用條件。
“遺憾的是,檢察機(jī)關(guān)對(duì)這一問題有著不同的認(rèn)識(shí),還是傾向于通過訴訟入刑。”何慕說。年近古稀的被告人,考慮到自身及家庭情況最終選擇了認(rèn)罪認(rèn)罰,并請(qǐng)求律師不再作無罪辯護(hù)。
“從我個(gè)人的角度來講,這一結(jié)果是令人惋惜的。如果能成功適用合規(guī)不起訴制度,我認(rèn)為它將是一起非常‘耀眼’的經(jīng)典案例,極具創(chuàng)新性,且相對(duì)于直接入刑,它代表的是另一種對(duì)待民營企業(yè)的態(tài)度和社會(huì)治理的理念,將對(duì)法治社會(huì)建設(shè)和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展產(chǎn)生積極影響。”何慕感嘆道。
現(xiàn)在看來,合規(guī)不起訴制度的改革,與我國一些現(xiàn)行制度還存在著不同程度的沖突,改革者受傳統(tǒng)觀念、理論和司法慣例的影響,在一些方面陷入了制度困境。因?yàn)闆]有出臺(tái)合規(guī)不起訴制度的實(shí)施細(xì)則,合規(guī)不起訴的過程也相對(duì)繁瑣,這很可能使得檢察官將其視為畏途、導(dǎo)致其適用該制度的積極性不高。
“認(rèn)罪認(rèn)罰是‘句號(hào)’,‘案結(jié)事了’;合規(guī)不起訴是‘逗號(hào)’,還需跟蹤、監(jiān)督企業(yè)后續(xù)的合規(guī)化整改效果,存在更大的不確定性,對(duì)承辦案件的人來講,不確定性就意味著風(fēng)險(xiǎn)。”何慕說。
同時(shí),何慕表示,在法律適用存在爭(zhēng)議的情況下,并不適宜適用認(rèn)罪認(rèn)罰制度。認(rèn)罪認(rèn)罰本是一項(xiàng)促進(jìn)司法效率、節(jié)省司法資源的制度,但效率的實(shí)現(xiàn)應(yīng)謹(jǐn)防正義的缺失。“在法律的適用還存在爭(zhēng)議的情況下,以犯罪嫌疑人認(rèn)可事實(shí)作為定罪依據(jù),相當(dāng)于將法律評(píng)價(jià)權(quán)交給犯罪嫌疑人,使其‘自判其罪’。”
路漫漫其修遠(yuǎn)兮,吾將上下而求索。
“我深知,一個(gè)案子的成功,絕不僅僅是承辦律師個(gè)人的功勞,它往往受到諸多因素的綜合影響,是包括司法人員在內(nèi)的所有參與者共同作用的結(jié)果。”何慕說。
作為律師,他從不認(rèn)為自己的觀點(diǎn)就一定是正確的,真理從來不是只掌握在某一個(gè)人或某一方的手里。接手案件后,律師應(yīng)該做的,就是把事兒弄明白、把道理講清楚,細(xì)致認(rèn)真,信法為真,把對(duì)案子的理解與思考適當(dāng)呈現(xiàn)給司法機(jī)關(guān)并予以充分討論。
“在合法的基礎(chǔ)上,很多時(shí)候,我們也應(yīng)當(dāng)多想一想,一個(gè)案子究竟該怎么處理,其結(jié)果才能稱得上是最佳的,既維護(hù)了社會(huì)的公平正義,又更好地平衡了多方的合理關(guān)切。”他說。
〖律師簡(jiǎn)介〗
何慕,北京大成(杭州)律師事務(wù)所高級(jí)合伙人、刑事專業(yè)委員會(huì)副主任、企業(yè)合規(guī)法律服務(wù)中心理事、大成杭州辦公室業(yè)務(wù)二部(刑事)主任、浙江省法學(xué)會(huì)金融法學(xué)研究會(huì)理事、杭州市刑民交叉法律事務(wù)專業(yè)委員會(huì)副主任、刑事風(fēng)險(xiǎn)防范專業(yè)委員會(huì)委員。“‘二五三’辯護(hù)法”“刑訴三辯”“庭審五辯”刑事辯護(hù)理念的提出和倡導(dǎo)者,對(duì)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域犯罪辯護(hù)頗有心得。
何慕律師團(tuán)隊(duì)系大成律師事務(wù)所刑事專業(yè)化團(tuán)隊(duì),專注提供刑事領(lǐng)域法律服務(wù)。團(tuán)隊(duì)成員多人具有法學(xué)碩士、博士學(xué)位,專業(yè)知識(shí)扎實(shí),辦案經(jīng)驗(yàn)豐富,精于鉆研,稔于筆耕。團(tuán)隊(duì)先后辦理刑事訴訟案件數(shù)百件,分涉金融犯罪、職務(wù)犯罪、企業(yè)犯罪等多個(gè)領(lǐng)域,其中不乏新穎、疑難、復(fù)雜案件,以及在全省乃至全國范圍內(nèi)有重大影響案件。團(tuán)隊(duì)始終秉承“精細(xì)辯護(hù)、辯防結(jié)合”的理念,致力于刑事辯護(hù)和刑事風(fēng)控與合規(guī),以負(fù)責(zé)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度和科學(xué)高效的方法維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益。
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