12月9日，昨日，北京證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對(duì)北京錢(qián)景基金銷售有限公司采取責(zé)令改正并暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)行政監(jiān)管措施的決定》，決定中稱，錢(qián)景基金在銷售業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中，存在向不特定對(duì)象宣傳推介私募基金、與全資股東混同經(jīng)營(yíng)、內(nèi)部控制不健全且未對(duì)基金銷售業(yè)務(wù)的合規(guī)性進(jìn)行有效監(jiān)督、與不符合監(jiān)管部門(mén)資質(zhì)要求的機(jī)構(gòu)合作開(kāi)展私募基金銷售、未能妥善保存投資者適當(dāng)性管理相關(guān)資料等問(wèn)題。
上述情況違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十四條、第二十六條、《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)》第四條第(一)項(xiàng)、《證券投資基金銷售管理辦法》第五十五條、第六十九條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條、《證券投資基金銷售管理辦法》第八十七條的規(guī)定，證監(jiān)局決定對(duì)其采取責(zé)令改正并暫停辦理公募基金及其他金融理財(cái)產(chǎn)品銷售業(yè)務(wù)6個(gè)月的行政監(jiān)管措施。
截至目前，年內(nèi)已有多家第三方基金銷售機(jī)構(gòu)遭到處罰，例如第三方基金銷售機(jī)構(gòu)被注銷基金銷售牌照等情況，目前來(lái)看，對(duì)于銷售過(guò)程中存在不規(guī)范行為的基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門(mén)也將繼續(xù)重點(diǎn)關(guān)注。
北京錢(qián)景基金曾多次遭到監(jiān)管處罰
天眼查信息顯示，北京錢(qián)景基金銷售有限公司(下稱：北京錢(qián)景基金)是一家成立于2012年11月1日的第三方基金銷售機(jī)構(gòu)，注冊(cè)資本金2000萬(wàn)元，是北京財(cái)智聯(lián)合理財(cái)顧問(wèn)有限公司的全資子公司。根據(jù)其官網(wǎng)顯示，實(shí)際控制人趙榮春曾先后就職于中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行、中國(guó)長(zhǎng)城信托投資公司、中國(guó)銀河證券有限公司、匯豐晉信基金管理有限公司、中信建投證券股份有限公司等機(jī)構(gòu)。
圖表來(lái)源：天眼查
2013年11月14日，北京錢(qián)景基金拿到基金銷售資格，順勢(shì)將北京錢(qián)景財(cái)富投資管理有限公司改名為北京錢(qián)景基金銷售有限公司。
2017年11月，錢(qián)景基金被北京證監(jiān)局出具了暫停基金銷售業(yè)務(wù)6個(gè)月的監(jiān)管決定書(shū)。彼時(shí)，基金業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)為錢(qián)景基金在內(nèi)部控制、信息安全等方面存在風(fēng)險(xiǎn)，不符合開(kāi)展私募基金募集業(yè)務(wù)要求。
2019年1月，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)北京錢(qián)景基金開(kāi)出罰單，暫停其私募基金募集業(yè)務(wù)。
彼時(shí)基金業(yè)協(xié)會(huì)稱，錢(qián)景基金銷售公司被發(fā)現(xiàn)沒(méi)有按照要求將公司及高管信息在協(xié)會(huì)系統(tǒng)中填報(bào)，從業(yè)人員出現(xiàn)了較大規(guī)模離職情況。基于此并綜合考慮相關(guān)因素，基金業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)為其沒(méi)有履行報(bào)送信息的會(huì)員義務(wù)，在內(nèi)控機(jī)制和人員管理方面存在較大隱患，已不符合開(kāi)展私募基金募集業(yè)務(wù)的要求。因此決定暫停其私募基金募集業(yè)務(wù)，直至整改完畢并現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收合格。同時(shí)要求錢(qián)景基金銷售公司自收到?jīng)Q定之日起，立即停止私募基金募集活動(dòng)，暫停業(yè)務(wù)期間不得從事下列活動(dòng)：簽訂新的銷售協(xié)議、宣傳推介基金、發(fā)售基金份額(權(quán)益)、辦理基金份額認(rèn)/申購(gòu)(認(rèn)繳)。
多家基金公司暫停與北京錢(qián)景基金代銷合作
今年12月7日，交銀施羅德基金公告，自2021年12月7日起終止江蘇匯林保大基金銷售有限公司辦理本公司旗下基金的交易，暫停一路財(cái)富(北京)信息科技有限公司和北京錢(qián)景基金銷售有限公司辦理本公司旗下基金的申購(gòu)、定期定額投資業(yè)務(wù)，贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)正常辦理。
而在2019年，西部利得等多家基金公司也曾陸續(xù)發(fā)布暫停北京錢(qián)景基金銷售有限公司銷售旗下基金業(yè)務(wù)的公告。
雖然今年6月份，富安達(dá)、南華基金新增錢(qián)景基金為公司旗下基金代銷機(jī)構(gòu)，但隨著此次監(jiān)管罰單的落地，或有更多基金公司加入暫停錢(qián)景基金代銷的隊(duì)伍。
頭圖來(lái)源：123RF
