午后，三大指數(shù)午后悉數(shù)轉(zhuǎn)跌，券商板塊午后震蕩走弱，東北證券漲5.8%領(lǐng)漲，東興證券、華安證券等漲幅居前。
消息面上，東北證券昨日發(fā)布三季報(bào)，第三季度實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)總收入21.54億元，同比增長(zhǎng)55.29%，歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)5.12億元，同比增長(zhǎng)67.61%，歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)5.07億元，同比增長(zhǎng)66.87%。
截至14:00，市場(chǎng)人氣風(fēng)向標(biāo)券商ETF(512000)微跌0.73%，成交額超5.3億元，目前盤(pán)中小幅溢價(jià)，資金呈流入態(tài)勢(shì)。
近期杠桿資金持續(xù)加碼券商ETF(512000)。根據(jù)上交所最新數(shù)據(jù)顯示，截至10月25日，券商ETF融資余額達(dá)18.66億元，創(chuàng)下近29個(gè)交易日以來(lái)新高，當(dāng)日融資買(mǎi)入額達(dá)2.2億元，創(chuàng)下近9個(gè)交易日以來(lái)新高，杠桿資金持續(xù)看多券商板塊。
【中航證券：財(cái)富管理競(jìng)爭(zhēng)加劇，關(guān)注三季報(bào)表現(xiàn)超預(yù)期券商】
10月23日，華西證券發(fā)布核準(zhǔn)設(shè)立華西基金的公告，華西證券成為又一獲得公募基金牌照的券商。在行業(yè)財(cái)富管理轉(zhuǎn)型和主動(dòng)管理轉(zhuǎn)型的趨勢(shì)下，獲取公募基金牌照，擴(kuò)大公募基金業(yè)務(wù)規(guī)模已成為大部分券商財(cái)富管理和大資管業(yè)務(wù)框架的重要布局方向。根據(jù)WIND數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)顯示，在已發(fā)行公募基金的151家機(jī)構(gòu)中，券商系共67家，占比44.37%，遠(yuǎn)高于信托系(14.57%)、銀行系(9.93%)等其他派系。如廣發(fā)證券、東方證券這類(lèi)參控股頭部基金公司的券商公募基金管理公司是其資管利潤(rùn)的主要貢獻(xiàn)來(lái)源。同時(shí)，目前已有國(guó)泰君安、華泰證券等8家券商設(shè)立證券資管子公司并已開(kāi)展公募基金業(yè)務(wù)。中信證券、中金證券等券商相繼發(fā)布了設(shè)立資管業(yè)務(wù)子公司的公告。目前，各家券商都在積極擴(kuò)展自己的公募基金業(yè)務(wù)規(guī)模，財(cái)富管理業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)越來(lái)越激烈，持續(xù)看好財(cái)富管理賽道的成長(zhǎng)機(jī)會(huì)，建議關(guān)注財(cái)富管理業(yè)務(wù)實(shí)力較強(qiáng)的券商。
業(yè)績(jī)方面，各家券商的三季報(bào)業(yè)績(jī)近期陸續(xù)公布，目前已有4家上市券商公布了業(yè)績(jī)快報(bào)，方正證券和浙商證券業(yè)績(jī)表現(xiàn)較好，歸母凈利潤(rùn)分別提升了30.08%和54.58%。華林證券則下降了27.20%，主要是由于投資類(lèi)約為表現(xiàn)不佳，衍生品業(yè)務(wù)獲利減少，自營(yíng)股票和衍生品公允價(jià)值波動(dòng)等。隨著重資產(chǎn)業(yè)務(wù)在券商營(yíng)收中占比的增加，中小型券商更容易受到市場(chǎng)波動(dòng)的沖擊，而投研實(shí)力較強(qiáng)、資本實(shí)力雄厚的頭部券商更為受益。
10月22日，2021年前三季度財(cái)政收支情況公布，其中，1-9月印花稅3485億元，同比增長(zhǎng)34.4%。證券交易印花稅2302億元，同比增長(zhǎng)40%。結(jié)合7月21日至9月29日連續(xù)49天成交額超過(guò)萬(wàn)億元，第三季度證券市場(chǎng)高度活躍，預(yù)計(jì)券商三季度代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)業(yè)績(jī)將有所提升。當(dāng)前券商PB估值1.74倍，位于2016年以來(lái)的55分位點(diǎn)，有一定上升空間，建議關(guān)注三季報(bào)業(yè)績(jī)超預(yù)期的券商。
【資金逢跌買(mǎi)入券商ETF(512000)，融資余額創(chuàng)近29日新高】
在持續(xù)回調(diào)后，券商板塊進(jìn)入橫盤(pán)整理階段，圍繞250日均線展開(kāi)爭(zhēng)奪。期間，資金不斷逢跌買(mǎi)入。上交所數(shù)據(jù)顯示，券商ETF(512000)10月25日最新份額216.50億份，最近2個(gè)交易日資金連續(xù)凈流入合計(jì)達(dá)1.45億元，相比9月13日的184.89億份，近23個(gè)交易日規(guī)模增長(zhǎng)31.61億份，以成交均價(jià)1.117元計(jì)算，合計(jì)凈流入超35.31億元。
券商ETF(512000)同樣成為融資客青睞的投資工具。根據(jù)上交所最新數(shù)據(jù)顯示，截至10月25日，券商ETF融資余額達(dá)18.43億元，創(chuàng)下近29個(gè)交易日以來(lái)新高，當(dāng)日融資買(mǎi)入額達(dá)2.2億元，創(chuàng)下近9個(gè)交易日以來(lái)新高，杠桿資金持續(xù)看多券商板塊。
【風(fēng)險(xiǎn)提示】券商ETF跟蹤的標(biāo)的指數(shù)為中證全指證券公司指數(shù)(399975)，中證全指證券公司指數(shù)基日為2007年6月29日，發(fā)布于2013年7月15日，該指數(shù)的歷史業(yè)績(jī)是根據(jù)該指數(shù)目前的成份股結(jié)構(gòu)模擬回測(cè)而來(lái)。其指數(shù)成份股可能會(huì)發(fā)生變化，其回測(cè)歷史業(yè)績(jī)不預(yù)示指數(shù)未來(lái)表現(xiàn)。任何在本文出現(xiàn)的信息(包括但不限于個(gè)股、評(píng)論、預(yù)測(cè)、圖表、指標(biāo)、理論、任何形式的表述等)均只作為參考，投資人須對(duì)任何自主決定的投資行為負(fù)責(zé)。另，本文中的任何觀點(diǎn)、分析及預(yù)測(cè)不構(gòu)成對(duì)閱讀者任何形式的投資建議，本公司亦不對(duì)因使用本文內(nèi)容所引發(fā)的直接或間接損失負(fù)任何責(zé)任?；鹜顿Y有風(fēng)險(xiǎn)，基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)，投資需謹(jǐn)慎。貨幣基金投資不等同于銀行存款，不保證一定盈利，也不保證最低收益。
