又新增一家終止企業(yè)!
8月12日，資本邦了解到，浙江科惠醫(yī)療器械股份有限公司(下稱“科惠醫(yī)療”)科創(chuàng)板IPO終止審核。截至目前，2021年以來科創(chuàng)板IPO終止審核家數(shù)增至60家。
圖片來源：上交所官網(wǎng)
2021年8月6日，公司和保薦人中信證券股份有限公司分別向上交所提交了《浙江科惠醫(yī)療器械股份有限公司關(guān)于撤回首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市申請文件的申請》(浙科惠【2021】18號)和《中信證券股份有限公司關(guān)于撤回浙江科惠醫(yī)療器械股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市申請文件的申請》(資證投字【2021】1317號)，申請撤回申請文件。
根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》第六十七條的有關(guān)規(guī)定，上交所決定終止對該公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的審核。
科惠醫(yī)療起步于全球知名骨科企業(yè)的代工，是一家具備國際化工程制造能力和原始創(chuàng)新能力，產(chǎn)品種類齊全的骨科醫(yī)療器械公司。公司主營業(yè)務(wù)系骨科醫(yī)療器械產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)與銷售，業(yè)務(wù)模塊分自主產(chǎn)品、OEM和代理產(chǎn)品。自主產(chǎn)品主要為骨科植入性醫(yī)療器械、骨科手術(shù)器械及康復(fù)設(shè)備。
2017年-2020年一季度，科惠醫(yī)療分別實現(xiàn)營業(yè)收入2.05億元、2.39億元、3.23億元和7910.30萬元，2018年及2019年分別同比增長16.58%及34.98%;歸屬于母公司所有者的凈利潤774.74萬元、2759.68萬元、4548.53萬元和1263.77萬元，2018年度及2019年度分別同比增長256.21%及64.82%。
科惠醫(yī)療撤回前夕完成兩輪問詢回復(fù)，在科創(chuàng)板首輪問詢，上交所主要關(guān)注公司歷史沿革相關(guān)問題、員工持股與最近一年新增股東、核心技術(shù)、醫(yī)保、帶量采購、兩票制、產(chǎn)品質(zhì)量、銷售合規(guī)性、買斷式經(jīng)銷模式、實控人持股集中、收入增長、境外銷售、成本、毛利率、銷售費用等共計28個問題。
在科創(chuàng)板第二輪問詢中，上交所主要關(guān)注公司關(guān)于訴訟事項、業(yè)務(wù)經(jīng)營、核心技術(shù)與科創(chuàng)屬性、收入、內(nèi)部控制有效性、對庫存需求相對較低的銷售模式、期間費用等共計十大問題。
值得一提的是，在二輪問詢中，關(guān)于訴訟事項，產(chǎn)品質(zhì)量訴訟、專利侵權(quán)訴訟、實控人涉訴事項三方面被關(guān)注。
關(guān)于產(chǎn)品質(zhì)量訴訟，關(guān)于專利侵權(quán)訴訟，2021年1月6日，大博醫(yī)療以侵犯6項實用新型專利權(quán)糾紛為由，對發(fā)行人及相關(guān)方提起訴訟，請求判令被告立即停止侵犯原告享有的相關(guān)實用新型專利權(quán)的行為，包括但不限于生產(chǎn)、銷售、許諾銷售侵犯原告實用新型專利權(quán)的產(chǎn)品;發(fā)行人賠償原告經(jīng)濟損失和合理開支若干;發(fā)行人承擔(dān)本案訴訟費用等。發(fā)行人已就上述訴訟涉及的專利權(quán)向國家知識產(chǎn)權(quán)局提出了關(guān)于相關(guān)專利權(quán)的無效宣告請求，并獲得受理。
上交所要求發(fā)行人補充披露上述訴訟事項的具體情況、目前的最新進展情況。
同時要求發(fā)行人說明：(1)上述專利訴訟涉及的專利和技術(shù)是否在發(fā)行人產(chǎn)品中使用、是否為發(fā)行人核心產(chǎn)品、核心技術(shù);(2)發(fā)行人認為“經(jīng)多方的分析，初步認為原告大博醫(yī)療勝訴機會較小”的具體依據(jù);(3)上述專利訴訟對發(fā)行人的具體影響，包括但不限于若敗訴發(fā)行人可能承擔(dān)的賠償金額、被責(zé)令停止使用的影響等，關(guān)于相關(guān)訴訟對發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營的影響請擇要在招股說明書中披露并按照重要性原則完善風(fēng)險提示;(4)結(jié)合以上具體影響，分析是否可能導(dǎo)致發(fā)行人不符合《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法(試行)》第十二條第(三)項的規(guī)定。
此外，關(guān)于實際控制人涉訴事項，2020年10月26日，原告陳益林因與實際控制人方明、方曉斌的合同糾紛向杭州市江干區(qū)人民法院(以下簡稱江干法院)提起訴訟，請求方明、方曉斌返還上?？茣熱t(yī)療器械有限公司截止2006年11月10日的紅利123.49萬元及利息67.93萬元。2020年11月4日，原告陳益林向江干法院提出財產(chǎn)保全申請。2020年11月12日，江干法院依法凍結(jié)方明持有的發(fā)行人229萬股股份。后經(jīng)方明向法院申請并提交相應(yīng)價值的資產(chǎn)置換前述被凍結(jié)的股份，杭州市江干區(qū)人民法院于2020年12月2日向發(fā)行人出具《協(xié)助執(zhí)行通知書》，解除對方明持有的發(fā)行人229萬股股份的凍結(jié)。
上交所要求發(fā)行人補充披露：發(fā)行人實際控制人涉訴情況，相關(guān)訴訟事項目前的最新進展情況，對發(fā)行人本次發(fā)行上市的影響。
上交所要求發(fā)行人說明：(1)發(fā)生上述合同糾紛的原因和背景;(2)相關(guān)訴訟對發(fā)行人實際控制人及其所持發(fā)行人股權(quán)的影響，是否導(dǎo)致發(fā)行人不符合《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法(試行)》第十二條第(二)項的規(guī)定。
資本邦注意到，發(fā)行人被江蘇省列入不良記錄名單，發(fā)行人未充分回復(fù)首輪問題6.關(guān)于發(fā)行人被江蘇省列入不良記錄名單相關(guān)問題。根據(jù)申報文件，浙江科惠醫(yī)療器械有限公司作為唯一的一家企業(yè)正式被列入不良記錄名單予以市場清退。
上交所要求發(fā)行人進一步說明：(1)發(fā)行人被江蘇省列入不良記錄名單的具體情況、相關(guān)事因;(2)發(fā)行人提供虛假證明是否為違規(guī)經(jīng)營，對發(fā)行人合規(guī)經(jīng)營或者誠信度的影響;(3)“市場清退”的具體含義，被列入不良記錄名單后對發(fā)行人的銷售有何具體影響，是否影響發(fā)行人后續(xù)參與招投標或集中采購的資格，相關(guān)事項對發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營的具體影響。
