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此前，2022年10月28日，北京證監(jiān)局發(fā)布一則行政處罰決定書(shū)，就此前查明的益民基金原督察長(zhǎng)劉偉違規(guī)事項(xiàng)進(jìn)行了通報(bào)，在舉行聽(tīng)證會(huì)聽(tīng)取當(dāng)事人陳述和申辯之后，最終駁回，并于10月28日對(duì)外公布的處罰內(nèi)容。
經(jīng)查明，益民基金存在以下違法事實(shí)：2018年8月4日，益民基金召開(kāi)2018年第一次股東會(huì),選舉紀(jì)小龍、竇仁政、劉影、康健、梁雪青、徐經(jīng)長(zhǎng)、李萍7人為公司第三屆董事會(huì)董事,其中康健、竇仁政、徐經(jīng)長(zhǎng)以及李萍4人為新任董事。該次股東會(huì)后,益民基金董事變更超過(guò)董事總?cè)藬?shù)的百分之五十。同日,益民基金召開(kāi)第三屆董事會(huì)第一次會(huì)議,選舉紀(jì)小龍擔(dān)任公司第三屆董事會(huì)董事長(zhǎng),原董事長(zhǎng)翁振杰不再擔(dān)任公司董事長(zhǎng)。
根據(jù)《信披辦法》第二十三條的規(guī)定，益民基金應(yīng)當(dāng)在兩日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書(shū)，公告上述董事長(zhǎng)變動(dòng)及超過(guò)百分之五十董事變更事項(xiàng)，但益民基金未在規(guī)定期限內(nèi)履行信息披露義務(wù)。
根據(jù)《高管辦法》第三十九條第一款的規(guī)定，益民基金應(yīng)當(dāng)自原董事長(zhǎng)翁振杰離任之日起30個(gè)工作日內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)，但益民基金未在規(guī)定期限內(nèi)履行報(bào)告義務(wù)。
北京證監(jiān)局表示，劉偉時(shí)任益民基金督察長(zhǎng)，負(fù)責(zé)公司合規(guī)及信息披露工作，并分管對(duì)信息披露及離任審計(jì)負(fù)主要責(zé)任的監(jiān)察稽核部門(mén)，未勤勉盡責(zé)，是上述違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。
盡管劉偉在聽(tīng)證會(huì)和陳述申辯材料中提出意見(jiàn)，但最終北京證監(jiān)局復(fù)核認(rèn)定其存在上述違規(guī)行為，并對(duì)其進(jìn)行了處罰，包括因未及時(shí)披露董事長(zhǎng)變動(dòng)及超過(guò)百分之五十董事變更事項(xiàng)，對(duì)劉偉給予警告，并處五萬(wàn)元罰款；以及未及時(shí)報(bào)送董事長(zhǎng)離任審計(jì)報(bào)告事項(xiàng)給予的警告和罰款一萬(wàn)元的處罰。綜合上述兩項(xiàng)違法事實(shí)，對(duì)劉偉給予警告，合計(jì)并處六萬(wàn)元罰款。
資料顯示，益民基金2005年成立，由重慶國(guó)際信托股份有限公司和中國(guó)新紀(jì)元有限公司共同持股，前者持股65%。
Choice數(shù)據(jù)顯示，截至目前，益民基金資產(chǎn)規(guī)模(全部)10.63億元，排名166/193；資產(chǎn)規(guī)模(非貨幣)10.63億元，排名160/193；旗下基金數(shù)6只，排名144/193；旗下基金經(jīng)理2人，排名162/193。
（來(lái)源:界面AI）
標(biāo)簽： 益民基金
