2月9日，日前，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會在其官網(wǎng)發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)經(jīng)營異常機(jī)構(gòu)自律管理相關(guān)事項(xiàng)的通知》列舉了七類經(jīng)營異常機(jī)構(gòu)的情形，包括信息報送異常機(jī)構(gòu)超12個月未整改、未選擇機(jī)構(gòu)類型、超過12個月無在管基金、被認(rèn)定不能持續(xù)符合備案條件等。據(jù)悉，涉及出具專項(xiàng)法律意見書的，如果管理人未能在3個月內(nèi)提交符合要求的專項(xiàng)法律意見書，將被注銷私募基金管理人登記。
圖源：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會官網(wǎng)
值得一提的是，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會還提出三大舉措優(yōu)化私募管理人分類信息展示，將私募基金管理人分類查詢公示平臺“提示信息”欄目新增“近一年無在管基金”、“全職從業(yè)人員少于5人”、“近一年在管基金規(guī)模小于200萬”等機(jī)構(gòu)情形。協(xié)會表示，這主要是為了提升私募基金規(guī)范化運(yùn)作水平，構(gòu)建私募基金行業(yè)優(yōu)勝劣汰、進(jìn)退有序的常態(tài)化退出機(jī)制，推動行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，維護(hù)投資者及相關(guān)當(dāng)事人合法權(quán)益。數(shù)據(jù)顯示，目前在協(xié)會備案登記的私募基金管理人有2.46萬家，有私募人士認(rèn)為，監(jiān)管開始清退一些不合規(guī)的“偽私募”以及僵尸機(jī)構(gòu)。
據(jù)悉，《通知》還對上述各類經(jīng)營異常機(jī)構(gòu)情形的相應(yīng)自律監(jiān)管措施進(jìn)行了明確：
一是針對第(一)類經(jīng)營異常機(jī)構(gòu)，按《關(guān)于私募基金管理人在異常經(jīng)營情形下提交專項(xiàng)法律意見書的公告》及相關(guān)規(guī)定處理。
二是針對第(二)類經(jīng)營異常機(jī)構(gòu)，協(xié)會將要求其出具專項(xiàng)法律意見書。此類私募基金管理人在AMBERS系統(tǒng)提交歷年未提交的年度財務(wù)報告時需同時上傳經(jīng)中國證監(jiān)會備案的會計師事務(wù)所出具的鑒證意見函(鑒證意見函模板詳見附件1)。自本通知發(fā)布之日起，針對符合此類情形的存量私募基金管理人設(shè)置3個月過渡期，若私募基金管理人在3個月內(nèi)仍未完成整改，協(xié)會將要求其出具專項(xiàng)法律意見書。
三是針對第(三)類經(jīng)營異常機(jī)構(gòu)，鑒于其長期消極應(yīng)對協(xié)會自律規(guī)則，展業(yè)狀態(tài)不明，協(xié)會將要求其出具專項(xiàng)法律意見書。此類私募基金管理人提交專項(xiàng)法律意見書時，亦應(yīng)同時提交經(jīng)中國證監(jiān)會備案的會計師事務(wù)所出具的經(jīng)審計無保留意見的歷年未提交年度財務(wù)報告。
四是針對第(四)類經(jīng)營異常機(jī)構(gòu)，根據(jù)證監(jiān)會《若干規(guī)定》，相關(guān)私募基金管理人已不得新增展業(yè)，協(xié)會將要求其出具專項(xiàng)法律意見書。
五是針對第(五)類經(jīng)營異常機(jī)構(gòu)，協(xié)會將要求其出具專項(xiàng)法律意見書。此類私募基金管理人提交專項(xiàng)法律意見書時，應(yīng)完成新設(shè)私募基金產(chǎn)品備案。其中，此類私募基金管理人在收到出具專項(xiàng)法律意見書通知后申請備案的首只私募基金產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)托管，且需在AMBERS系統(tǒng)同時上傳托管人關(guān)于私募基金管理人的盡職調(diào)查底稿或托管人出具的已按盡職調(diào)查審核要點(diǎn)完成盡職調(diào)查的書面說明文件(托管人相關(guān)盡職調(diào)查審核要點(diǎn)詳見附件2)。此外，該私募基金風(fēng)險揭示書中應(yīng)明確包含私募基金管理人超過12個月無在管私募基金的相關(guān)運(yùn)營情況說明并由投資者簽字確認(rèn)。自本通知發(fā)布之日起，針對符合此類情形的存量私募基金管理人設(shè)置3個月過渡期，若私募基金管理人在3個月內(nèi)仍未按照上述要求完成新設(shè)私募基金產(chǎn)品備案，協(xié)會將要求其出具專項(xiàng)法律意見書。
六是針對第(六)類經(jīng)營異常機(jī)構(gòu)，根據(jù)協(xié)會于2018年3月27日發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)私募基金行業(yè)自律管理的決定》，若金融監(jiān)管部門、司法機(jī)關(guān)、其他行政機(jī)關(guān)認(rèn)定其不能持續(xù)符合登記備案條件，協(xié)會將根據(jù)調(diào)查認(rèn)定結(jié)果注銷該私募基金管理人登記;若相關(guān)部門認(rèn)定其為經(jīng)營異常機(jī)構(gòu)，且建議協(xié)會采取自律措施的，協(xié)會將要求私募基金管理人出具專項(xiàng)法律意見書。私募基金管理人提交專項(xiàng)法律意見書時應(yīng)同時附上上述部門出具的關(guān)于該私募基金管理人經(jīng)營異常事項(xiàng)已整改的無異議函。
七是對于第(七)類經(jīng)營異常機(jī)構(gòu)，協(xié)會將要求其出具專項(xiàng)法律意見書。
頭圖來源：圖蟲
標(biāo)簽： 私募 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
