1月13日，日前，2022年1月7日晚間，浙商證券(601878.SH)披露了關(guān)于浙商資管及相關(guān)責(zé)任人員收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)浙江監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書的公告。從公告內(nèi)容來看，浙商資管因存在內(nèi)控不嚴(yán)、管理混亂等違規(guī)行為，被監(jiān)管部門處罰。
具體來看，浙商資管存在以下行為：一是對(duì)具有相同特征的同一投資品種采用的估值技術(shù)不一致。二是對(duì)產(chǎn)品持有的違約資產(chǎn)估值不合理，也未按規(guī)定向投資者披露相關(guān)信息，且其中部分集合產(chǎn)品持續(xù)開放申購(gòu)、贖回。三是投資交易管理存在缺失。交易員及投資經(jīng)理在交易時(shí)間通過個(gè)人手機(jī)接聽電話，權(quán)益交易室攝像監(jiān)控未覆蓋全面。個(gè)別權(quán)益交易員在公共辦公區(qū)域進(jìn)行股票交易、擁有查看固定收益交易執(zhí)行權(quán)限。四是投資者適當(dāng)性管理制度不健全。公司內(nèi)部制度允許向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力低于產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的投資者銷售私募資產(chǎn)管理計(jì)劃。五是合規(guī)人員配備不足。未設(shè)置專職合規(guī)人員負(fù)責(zé)債券交易合規(guī)管理，未向異地債券交易部門派駐合規(guī)人員。
由此，浙江監(jiān)管局決定對(duì)浙商資管采取以下監(jiān)督管理措施：一是采取責(zé)令改正。公司應(yīng)當(dāng)對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行全面深入整改，采取切實(shí)有效措施，建立健全和嚴(yán)格落實(shí)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)控制度。應(yīng)當(dāng)在2022年1月31日前完成整改，并向浙江監(jiān)管局提交書面整改報(bào)告。二是暫停私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案6個(gè)月(按規(guī)定為接續(xù)存量到期產(chǎn)品持有的未到期資產(chǎn)而新設(shè)產(chǎn)品除外，但不得新增投資;不限制資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃備案)。三是責(zé)令處分有關(guān)人員。
據(jù)悉，在相關(guān)人員方面，浙江證監(jiān)局表示，浙商資管時(shí)任分管相關(guān)固定收益投資業(yè)務(wù)的高管盛建龍、樓小平，時(shí)任固定收益事業(yè)總部、私募固定收益投資部負(fù)責(zé)人陳國(guó)輝，相關(guān)產(chǎn)品時(shí)任投資主辦人(投資經(jīng)理)趙娜、郭翔、夏軍、張少輝、呂曉威、王彥對(duì)公司相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有相應(yīng)責(zé)任。
浙江證監(jiān)局要求浙商資管按照有關(guān)制度規(guī)定，作出處分上述9人的決定，按照公司內(nèi)部規(guī)定對(duì)上述人員進(jìn)行處分與問責(zé)。除此之外，浙江證監(jiān)局還決定對(duì)前述9人分別采取監(jiān)管談話措施。
此外，浙商證券在公告中稱，《行政監(jiān)管措施決定書》所涉產(chǎn)品為部分私募固收類資產(chǎn)管理產(chǎn)品，相關(guān)產(chǎn)品經(jīng)浙商資管前期自查整改均已整改清理完畢。暫停私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案事項(xiàng)對(duì)浙商證券合并收入和利潤(rùn)的影響極小，不影響浙商證券正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，公司的經(jīng)營(yíng)情況正常?！霸谧C監(jiān)會(huì)檢查后，浙商資管已進(jìn)行了全面合規(guī)自查，進(jìn)一步強(qiáng)化了合規(guī)管理工作，全面提高了從業(yè)人員的合規(guī)意識(shí)，持續(xù)建立健全相關(guān)內(nèi)控制度。截至目前，《行政監(jiān)管措施決定書》所涉及合規(guī)事項(xiàng)均已整改完成。”
中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)顯示，2021年三季度，浙商資管私募資產(chǎn)管理月均規(guī)模達(dá)1001.35億元，位居行業(yè)第十七。浙商證券2021年三季報(bào)顯示，資管業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)凈收入2.48億元，同比下滑約2%，占總營(yíng)業(yè)收入約2%。
頭圖來源：圖蟲
