12月1日，根據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，今年11月，各地證監(jiān)局已將至少5家機(jī)構(gòu)的公募基金銷(xiāo)售許可證注銷(xiāo)?？梢钥闯?，隨著《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》發(fā)布，近幾年公募銷(xiāo)售牌照明顯降溫。
今年11月12日，多地證監(jiān)局注銷(xiāo)了轄區(qū)內(nèi)部分機(jī)構(gòu)的公募基金銷(xiāo)售許可證。具體來(lái)看，江蘇證監(jiān)局注銷(xiāo)了大泰金石基金銷(xiāo)售有限公司、蘇州財(cái)路基金銷(xiāo)售有限公司的公募基金銷(xiāo)售許可證。其中，財(cái)路基金向證監(jiān)局提交了注銷(xiāo)公募證券投資基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)許可證的申請(qǐng)，證監(jiān)局決定注銷(xiāo)其銷(xiāo)售業(yè)務(wù)許可證;而大泰金石基金，江蘇證監(jiān)局表示，前期對(duì)大泰金石基金作出責(zé)令停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)的行政處罰。按照《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》有關(guān)規(guī)定，近日，決定注銷(xiāo)其公募證券投資基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)許可證。
除泰金石基金銷(xiāo)售有限公司、蘇州財(cái)路基金銷(xiāo)售有限公司這兩家第三方獨(dú)立銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)。
同樣在今年11月12日，吉林證監(jiān)局注銷(xiāo)了長(zhǎng)春發(fā)展農(nóng)村商業(yè)銀行公募證券投資基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)許可證;山東證監(jiān)局注銷(xiāo)了山東壽光農(nóng)村商業(yè)銀行公募證券投資基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)許可證。另外，四川證監(jiān)局表示，近期，四川銀行因新設(shè)合并后尚未取得公募證券投資基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)許可證，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交了注銷(xiāo)原攀枝花市商業(yè)銀行公募證券投資基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)許可證的申請(qǐng)。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，決定注銷(xiāo)其公募基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)許可證。
據(jù)《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》中規(guī)定，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，證監(jiān)會(huì)依法注銷(xiāo)其業(yè)務(wù)許可證，并予以公告：1.業(yè)務(wù)許可證有效期不予延續(xù)且有效期屆滿的。2.基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格被依法撤銷(xiāo)或者終止的。3.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)依法終止的。4.法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。而在不予延續(xù)的情形中，首先，如果不滿足基礎(chǔ)性展業(yè)條件，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)就可作出不予延續(xù)其業(yè)務(wù)許可證有效期的決定。在基礎(chǔ)性條件中，除了要滿足運(yùn)作規(guī)范，具備健全高效的業(yè)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理制度等條件以外，還要求取得基金從業(yè)資格的人員不少于20人。
頭圖來(lái)源：圖蟲(chóng)
