3月9日訊 昨日，上交所發(fā)布關(guān)于對浙江東方基因生物制品股份有限公司(簡稱：東方生物，股票代碼688298.SH)及時任董事會秘書王曉波予以通報批評的決定。
今日，東方生物股價大跌，截至發(fā)稿報91.17元，跌幅6.89%。
決定書顯示，2020年2月22日，有媒體報道稱，東方生物已完成新型冠狀病毒檢測產(chǎn)品的開發(fā)，并已經(jīng)在歐盟注冊備案。東方生物于2月24日披露《澄清公告》稱，3款檢測產(chǎn)品以海外銷售為主。上述3款檢測產(chǎn)品在進(jìn)入歐盟市場銷售前，需由歐盟代表提交歐盟備案。截至公告披露日，公司尚未取得歐盟給予的備案登記號?！冻吻骞妗放逗?，公司又于當(dāng)日披露《關(guān)于澄清公告的補充公告》，對《澄清公告》披露內(nèi)容進(jìn)行更正，稱公司已根據(jù)歐盟法規(guī)由歐盟代表提交備案注冊，在獲得備案號前，可視為已備案獲得市場準(zhǔn)入。此外，檢測產(chǎn)品在法規(guī)允許的情況下，既可在國外銷售，也可在國內(nèi)銷售，而不是只打算主要銷往國外。經(jīng)監(jiān)管問詢，公司于2020年2月27日披露問詢函回復(fù)公告稱，由于公司信息披露內(nèi)部控制制度在制度設(shè)計與實際執(zhí)行上存在問題，導(dǎo)致上傳的公告版本為未經(jīng)公司審批的錯誤版本，《澄清公告》的相關(guān)信息未準(zhǔn)確反映公司實際情況。
上交所表示，當(dāng)前市場對新型冠狀病毒檢測產(chǎn)品的開發(fā)及市場投放等情況高度關(guān)注，東方生物發(fā)布相關(guān)信息尤其應(yīng)當(dāng)注意審慎、準(zhǔn)確，避免產(chǎn)生誤導(dǎo)。公司《澄清公告》內(nèi)容未能準(zhǔn)確反映公司檢測產(chǎn)品注冊備案及銷售區(qū)域的實際情況，信息披露不準(zhǔn)確;同時，相關(guān)公告錯誤版本未經(jīng)公司審核即上傳披露，說明公司信息披露事務(wù)管理制度存在一定缺陷。
東方生物上述行為違反了《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》(以下簡稱《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》)第5.1.2條、第5.4.1條等規(guī)定。公司時任董事會秘書王曉波作為公司信息披露的具體負(fù)責(zé)人，未能勤勉盡責(zé)，是對公司上述違規(guī)行為直接負(fù)責(zé)的主管人員，違反了《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第4.2.1條、第4.2.8條、第5.1.2條等有關(guān)規(guī)定及其在《董事(監(jiān)事、高級管理人員)聲明及承諾書》中做出的承諾。
鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，經(jīng)上交所紀(jì)律處分委員會審核通過，根據(jù)《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第14.2.3條、第14.2.5條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實施辦法》的相關(guān)規(guī)定，上交所做出如下紀(jì)律處分決定：對東方生物及時任董事會秘書王曉波予以通報批評。
對于上述紀(jì)律處分，上交所將通報中國證監(jiān)會，并記入上市公司誠信檔案。
中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢，東方生物于今年2月5日登陸上交所科創(chuàng)板，保薦機構(gòu)為光大證券。
《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第4.2.1條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)履行忠實、勤勉義務(wù)，嚴(yán)格遵守承諾，維護(hù)上市公司和全體股東利益。
《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第4.2.8條規(guī)定：上市公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會秘書，負(fù)責(zé)公司的信息披露事務(wù)。
上市公司董事會秘書為高級管理人員，應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)任職條件和資格，忠實、勤勉履行職責(zé)。
董事會秘書空缺期間，上市公司應(yīng)當(dāng)及時指定一名董事或者高級管理人員代行董事會秘書職責(zé)。空缺超過3個月的，公司法定代表人應(yīng)當(dāng)代行董事會秘書職責(zé)。
《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第5.1.2條規(guī)定：上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時、公平地披露信息，保證所披露信息的真實、準(zhǔn)確、完整。
上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)保證公司及時、公平地披露信息，以及信息披露內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。董事、監(jiān)事、高級管理人員對公告內(nèi)容存在異議的，應(yīng)當(dāng)在公告中作出相應(yīng)聲明并說明理由。
《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第5.4.1條規(guī)定：5.4.1上市公司應(yīng)當(dāng)建立信息披露事務(wù)管理制度，經(jīng)董事會審議通過并披露。
上市公司應(yīng)當(dāng)建立與本所的有效溝通渠道，保證聯(lián)系暢通。
《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第14.2.3條規(guī)定：14.2.3發(fā)行人、上市公司、相關(guān)信息披露義務(wù)人及相關(guān)人員未能履行信息披露義務(wù)，或者信息披露不符合真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平要求，或者存在違反本規(guī)則、向本所作出的承諾的其他情形的，本所可以視情節(jié)輕重實施下列紀(jì)律處分：
(一)通報批評;
(二)公開譴責(zé);
(三)收取懲罰性違約金。
《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第14.2.5條規(guī)定：14.2.5上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員未能履行忠實、勤勉義務(wù)，或者存在違反本規(guī)則、向本所作出的承諾的其他情形的，本所可以視情節(jié)輕重實施下列紀(jì)律處分：
(一)通報批評;
(二)公開譴責(zé);
(三)公開認(rèn)定其3年以上不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、董事會秘書;
(四)收取懲罰性違約金。
以下為原文：
關(guān)于對浙江東方基因生物制品股份有限公司及時任董事會秘書王曉波予以通報批評的決定
當(dāng)事人：浙江東方基因生物制品股份有限公司，科創(chuàng)板證券簡稱：東方生物，科創(chuàng)板證券代碼：688298;
王曉波，時任浙江東方基因生物制品股份有限公司董事會秘書。
經(jīng)查明，2020年2月22日，有媒體報道稱，浙江東方基因生物制品股份有限公司(以下簡稱公司)已完成新型冠狀病毒檢測產(chǎn)品的開發(fā)，并已經(jīng)在歐盟注冊備案。公司于2月24日披露《澄清公告》稱，3款檢測產(chǎn)品以海外銷售為主。上述3款檢測產(chǎn)品在進(jìn)入歐盟市場銷售前，需由歐盟代表提交歐盟備案。截至公告披露日，公司尚未取得歐盟給予的備案登記號?！冻吻骞妗放逗?，公司又于當(dāng)日披露《關(guān)于澄清公告的補充公告》，對《澄清公告》披露內(nèi)容進(jìn)行更正，稱公司已根據(jù)歐盟法規(guī)由歐盟代表提交備案注冊，在獲得備案號前，可視為已備案獲得市場準(zhǔn)入。此外，檢測產(chǎn)品在法規(guī)允許的情況下，既可在國外銷售，也可在國內(nèi)銷售，而不是只打算主要銷往國外。經(jīng)監(jiān)管問詢，公司于2020年2月27日披露問詢函回復(fù)公告稱，由于公司信息披露內(nèi)部控制制度在制度設(shè)計與實際執(zhí)行上存在問題，導(dǎo)致上傳的公告版本為未經(jīng)公司審批的錯誤版本，《澄清公告》的相關(guān)信息未準(zhǔn)確反映公司實際情況。
當(dāng)前市場對新型冠狀病毒檢測產(chǎn)品的開發(fā)及市場投放等情況高度關(guān)注，公司發(fā)布相關(guān)信息尤其應(yīng)當(dāng)注意審慎、準(zhǔn)確，避免產(chǎn)生誤導(dǎo)。公司《澄清公告》內(nèi)容未能準(zhǔn)確反映公司檢測產(chǎn)品注冊備案及銷售區(qū)域的實際情況，信息披露不準(zhǔn)確;同時，相關(guān)公告錯誤版本未經(jīng)公司審核即上傳披露，說明公司信息披露事務(wù)管理制度存在一定缺陷。
公司上述行為違反了《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》(以下簡稱《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》)第5.1.2條、第5.4.1條等規(guī)定。公司時任董事會秘書王曉波作為公司信息披露的具體負(fù)責(zé)人，未能勤勉盡責(zé)，是對公司上述違規(guī)行為直接負(fù)責(zé)的主管人員，違反了《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第4.2.1條、第4.2.8條、第5.1.2條等有關(guān)規(guī)定及其在《董事(監(jiān)事、高級管理人員)聲明及承諾書》中做出的承諾。
鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，經(jīng)上海證券交易所(以下簡稱本所)紀(jì)律處分委員會審核通過，根據(jù)《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第14.2.3條、第14.2.5條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實施辦法》的相關(guān)規(guī)定，本所做出如下紀(jì)律處分決定：對浙江東方基因生物制品股份有限公司及時任董事會秘書王曉波予以通報批評。
對于上述紀(jì)律處分，本所將通報中國證監(jiān)會，并記入上市公司誠信檔案。
公司應(yīng)當(dāng)引以為戒，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，規(guī)范運作，認(rèn)真履行信息披露義務(wù);公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行忠實、勤勉義務(wù)，促使公司規(guī)范運作，并保證公司及時、公平、真實、準(zhǔn)確和完整地披露所有重大信息。
上海證券交易所
二○二○年三月八日
