7月2日訊 證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站昨日發(fā)布關(guān)于對(duì)劉偉采取出具警示函監(jiān)管措施的決定，經(jīng)查，劉偉存在未按規(guī)定披露權(quán)益變動(dòng)情況、未履行業(yè)績(jī)補(bǔ)償承諾等違法違規(guī)行為，證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
劉偉未按規(guī)定披露權(quán)益變動(dòng)情況具體為，2010年4月21日北京華誼嘉信整合營(yíng)銷顧問(wèn)集團(tuán)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱華誼嘉信)上市時(shí)，劉偉持有華誼嘉信37.92%的股份。上市后因華誼嘉信發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)等事項(xiàng)，截至2017年6月27日劉偉持股比例被動(dòng)下降至31.24%。2018年11月15日至2019年7月2日期間，因強(qiáng)制平倉(cāng)和司法拍賣，劉偉持有的華誼嘉信股份比例由31.24%下降至24.89%。
劉偉在被動(dòng)減持華誼嘉信股份累計(jì)超過(guò)5%時(shí)，未按照有關(guān)規(guī)定及時(shí)履行報(bào)告公告義務(wù)，該行為違反了《上市公司收購(gòu)管理辦法》第十五條的規(guī)定。
劉偉未履行業(yè)績(jī)補(bǔ)償承諾具體為，2015年10月，華誼嘉信收購(gòu)了浩耶信息科技(上海)有限公司(以下簡(jiǎn)稱浩耶科技)100%的股權(quán)。劉偉與華誼嘉信簽署了《現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)協(xié)議之盈利預(yù)測(cè)補(bǔ)償協(xié)議》，承諾浩耶科技2015年至2017年經(jīng)審計(jì)的扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司股東的凈利潤(rùn)分別不低于4000萬(wàn)元、4600萬(wàn)元、5320萬(wàn)元。如利潤(rùn)未達(dá)承諾數(shù)，劉偉需以現(xiàn)金方式進(jìn)行補(bǔ)償。
根據(jù)華誼嘉信披露的《關(guān)于浩耶信息科技(上海)有限公司2017年度業(yè)績(jī)承諾實(shí)現(xiàn)情況的專項(xiàng)審核報(bào)告》(瑞華核字[2018]48550014號(hào))，浩耶科技2017年度實(shí)現(xiàn)的凈利潤(rùn)未達(dá)到承諾數(shù)。按照前述補(bǔ)償協(xié)議約定，劉偉需向華誼嘉信補(bǔ)償791.59萬(wàn)元。截至目前，劉偉尚未支付上述補(bǔ)償款，未履行業(yè)績(jī)補(bǔ)償承諾，該行為構(gòu)成了超期未履行承諾。
根據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》第七十五條、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第五十九條第二款及《上市公司監(jiān)管指引第4號(hào)——上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購(gòu)人以及上市公司承諾及履行》第六條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局決定對(duì)劉偉采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
據(jù)華誼嘉信2019年年報(bào)、2020年一季報(bào)顯示，劉偉為華誼嘉信控股股東、實(shí)際控制人、時(shí)任上市公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，截至2020年一季度末，劉偉持有華誼嘉信1.44億股，持股比例為21.47%;其中，1.02億股處于質(zhì)押狀態(tài)，1.44億股處于凍結(jié)狀態(tài)。
《上市公司收購(gòu)管理辦法》第十五條：投資者及其一致行動(dòng)人通過(guò)行政劃轉(zhuǎn)或者變更、執(zhí)行法院裁定、繼承、贈(zèng)與等方式擁有權(quán)益的股份變動(dòng)達(dá)到前條規(guī)定比例的，應(yīng)當(dāng)按照前條規(guī)定履行報(bào)告、公告義務(wù)，并參照前條規(guī)定辦理股份過(guò)戶登記手續(xù)。
《上市公司收購(gòu)管理辦法》第七十五條：上市公司的收購(gòu)及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)活動(dòng)中的信息披露義務(wù)人，未按照本辦法的規(guī)定履行報(bào)告、公告以及其他相關(guān)義務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令暫停或者停止收購(gòu)等監(jiān)管措施。在改正前，相關(guān)信息披露義務(wù)人不得對(duì)其持有或者實(shí)際支配的股份行使表決權(quán)。
《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第五十九條：重大資產(chǎn)重組實(shí)施完畢后，凡因不屬于上市公司管理層事前無(wú)法獲知且事后無(wú)法控制的原因，上市公司所購(gòu)買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)到資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者估值報(bào)告預(yù)測(cè)金額的80%，或者實(shí)際運(yùn)營(yíng)情況與重大資產(chǎn)重組報(bào)告書中管理層討論與分析部分存在較大差距的，上市公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理以及對(duì)此承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、估值機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在上市公司披露年度報(bào)告的同時(shí)，在同一報(bào)刊上作出解釋，并向投資者公開(kāi)道歉;實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)未達(dá)到預(yù)測(cè)金額50%的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)上市公司、相關(guān)機(jī)構(gòu)及其責(zé)任人員采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。 交易對(duì)方超期未履行或者違反業(yè)績(jī)補(bǔ)償協(xié)議、承諾的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，并可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，將相關(guān)情況記入誠(chéng)信檔案。
《上市公司監(jiān)管指引第4號(hào)——上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購(gòu)人以及上市公司承諾及履行》第六條：除因相關(guān)法律法規(guī)、政策變化、自然災(zāi)害等承諾相關(guān)方自身無(wú)法控制的客觀原因外，超期未履行承諾或違反承諾的，證監(jiān)會(huì)依據(jù)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理暫行辦法》將相關(guān)情況記入誠(chéng)信檔案，并對(duì)承諾相關(guān)方采取監(jiān)管談話、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、責(zé)令改正、出具警示函、將承諾相關(guān)方主要決策者認(rèn)定為不適當(dāng)擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高管人選等監(jiān)管措施。
在承諾履行完畢或替代方案經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)前，證監(jiān)會(huì)將依據(jù)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理暫行辦法》及相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，對(duì)承諾相關(guān)方提交的行政許可申請(qǐng)，以及其作為上市公司交易對(duì)手方的行政許可申請(qǐng)(例如上市公司向其購(gòu)買資產(chǎn)、募集資金等)審慎審核或作出不予許可的決定。
以下為全文：
關(guān)于對(duì)劉偉采取出具警示函監(jiān)管措施的決定
劉偉：
近期，我局發(fā)現(xiàn)你存在以下違規(guī)行為：
一、未按規(guī)定披露權(quán)益變動(dòng)情況
2010年4月21日北京華誼嘉信整合營(yíng)銷顧問(wèn)集團(tuán)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱華誼嘉信)上市時(shí)，你持有華誼嘉信37.92%的股份。上市后因華誼嘉信發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)等事項(xiàng)，截至2017年6月27日你持股比例被動(dòng)下降至31.24%。2018年11月15日至2019年7月2日期間，因強(qiáng)制平倉(cāng)和司法拍賣，你持有的華誼嘉信股份比例由31.24%下降至24.89%。你在被動(dòng)減持華誼嘉信股份累計(jì)超過(guò)5%時(shí)，未按照有關(guān)規(guī)定及時(shí)履行報(bào)告公告義務(wù)。你的上述行為違反了《上市公司收購(gòu)管理辦法》第十五條的規(guī)定。 上一頁(yè) 1 2 下一頁(yè)
