以下為原文：
深圳證監(jiān)局關(guān)于對深圳大通實(shí)業(yè)股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定
深圳大通實(shí)業(yè)股份有限公司：
根據(jù)《中華人民共和國證券法》《上市公司現(xiàn)場檢查辦法》以及我局2019年上市公司現(xiàn)場檢查工作安排，我局自2019年9月起對你公司進(jìn)行了現(xiàn)場檢查。檢查發(fā)現(xiàn)，你公司存在以下問題：
一、信息披露不規(guī)范
2017年，你公司在出讓股權(quán)并購基金杭州通育投資合伙企業(yè)(有限合伙)全部劣后級份額過程中，僅披露首次出讓部分份額的情形，未披露出讓完成后仍需對優(yōu)先級合伙人在投資期間的預(yù)期投資收益及實(shí)繳出資額負(fù)差額補(bǔ)足的義務(wù)，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條的相關(guān)規(guī)定。
二、公司治理不健全
你公司部分董事、監(jiān)事無故缺席股東大會，違反了《上市公司股東大會規(guī)則》第二十六條的規(guī)定;你公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報披露從未做內(nèi)幕信息知情人登記，2016年籌劃重大收購事項(xiàng)過程中，未制作內(nèi)幕信息知情人檔案和重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄，違反了《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》第六條、第十條的規(guī)定。
上述情形反映出你公司在規(guī)范運(yùn)作方面存在問題，也直接影響到你公司相關(guān)信息披露數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條、《上市公司現(xiàn)場檢查辦法》第二十一條、《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》第十五條等規(guī)定，我局決定對你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，你公司應(yīng)按照以下要求采取有效措施進(jìn)行改正，并于收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報告：
一、你公司全體董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)加強(qiáng)對證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，切實(shí)完善公司治理，健全內(nèi)部控制制度，強(qiáng)化信息披露管理，嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)，確保上市公司信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時、公平。
二、你公司全體董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)高度重視整改工作，對內(nèi)部管理和內(nèi)幕信息管理等方面存在的薄弱環(huán)節(jié)或不規(guī)范情形進(jìn)行全面梳理和改進(jìn)，切實(shí)提高公司規(guī)范運(yùn)作水平。
三、你公司應(yīng)補(bǔ)充披露杭州通育投資合伙企業(yè)(有限合伙)基金份額出讓的有關(guān)事項(xiàng)。
如對本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
深圳證監(jiān)局
2020年6月8日
深圳證監(jiān)局關(guān)于對管琛、郝亮采取出具警示函措施的決定
管琛、郝亮：
根據(jù)《中華人民共和國證券法》《上市公司現(xiàn)場檢查辦法》以及我局2019年上市公司現(xiàn)場檢查工作安排，我局自2019年9月起對深圳大通實(shí)業(yè)股份有限公司(以下簡稱深大通或公司)進(jìn)行了現(xiàn)場檢查。檢查發(fā)現(xiàn)，深大通存在信息披露不規(guī)范、公司治理不健全等問題。我局已對深大通采取了責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施(行政監(jiān)管措施決定書[2020]92號)。
2016年11月至2017年9月，管琛擔(dān)任深大通董事長;2017年9月至2018年12月，郝亮擔(dān)任深大通董事長;2018年4月至12月，郝亮擔(dān)任深大通總經(jīng)理;2016年4月至2018年3月，郝亮擔(dān)任深大通董事會秘書。管琛、郝亮對上述問題負(fù)有主要責(zé)任。
根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第三條、第五十八條、第五十九條，我局決定對管琛、郝亮分別采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
如對本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
深圳證監(jiān)局
2020年6月8日
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