(資料圖片僅供參考)
據(jù)湖南證監(jiān)局網(wǎng)站消息，湖南證監(jiān)局近日發(fā)布關(guān)于對(duì)深圳市國(guó)誠(chéng)投資咨詢有限公司湖南分公司采取責(zé)令改正并暫停新增客戶措施的決定。
經(jīng)查，國(guó)誠(chéng)投資咨詢有限公司湖南分公司存在以下違規(guī)行為：一是內(nèi)部控制管控不到位；二是未在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問人員向客戶提供投資建議或冒名展業(yè)；三是證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣存在誤導(dǎo)性宣傳；四是證券投資顧問服務(wù)環(huán)節(jié)執(zhí)業(yè)不規(guī)范；五是留痕管理不到位。
以上事實(shí)有事實(shí)確認(rèn)書、情況說明、客戶營(yíng)銷及服務(wù)記錄、微信截圖等證據(jù)證明。
上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕第66號(hào)）第三條、第七條、第十二條、第二十四條和第二十七條規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條的規(guī)定，湖南證監(jiān)局決定對(duì)公司采取責(zé)令改正并暫停新增客戶一年的行政監(jiān)管措施。
瀟湘晨報(bào)記者郝詠琪
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