中國證監(jiān)會網(wǎng)站昨日公布的浙江證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定顯示，經(jīng)查，金龍控股集團(tuán)有限公司(以下簡稱“金龍控股”)未按照《深圳證券交易所非公開發(fā)行公司債券掛牌轉(zhuǎn)讓規(guī)則》第五十六條的規(guī)定，于2019年8月31日前披露2019年半年度報告。且截至目前，金龍控股尚未披露2019年半年度報告。金紹平作為公司實際控制人和董事長，對上述行為應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任。
上述行為違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會令第113號)第四條、第四十二條和第四十三條的規(guī)定。按照《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對金龍控股及金紹平分別予以警示，并記入證券期貨市場誠信檔案。金龍控股及金紹平應(yīng)充分吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識，認(rèn)真履行信息披露義務(wù);董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，促使公司規(guī)范運(yùn)作，保證信息披露的真實、準(zhǔn)確、完整。金龍控股及金紹平應(yīng)當(dāng)在2019年12月25日前向浙江證監(jiān)局提交書面報告。
金龍控股集團(tuán)有限公司是一家全國無區(qū)域性大型企業(yè)集團(tuán)。是國家經(jīng)貿(mào)委、國家電力公司定點(diǎn)生產(chǎn)高、低壓開關(guān)成套設(shè)備的重點(diǎn)骨干企業(yè)。注冊資本1.08億元。金龍控股是金龍機(jī)電股份有限公司(簡稱“金龍機(jī)電”，300032.SZ)第一大股東，持股22.34%。
當(dāng)事人金紹平現(xiàn)任金龍控股法定代表人、執(zhí)行董事兼總經(jīng)理，為金龍控股第一大股東，持股90.56%。
《深圳證券交易所非公開發(fā)行公司債券掛牌轉(zhuǎn)讓規(guī)則》第五十六條規(guī)定：發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在每一會計年度結(jié)束之日起四個月內(nèi)，和每一會計年度的上半年結(jié)束之日起二個月內(nèi)，分別向本所提交并披露至少記載以下內(nèi)容的上一年度年度報告和本年度中期報告，但債券募集說明書在發(fā)行時已經(jīng)披露相關(guān)內(nèi)容的除外：
(一)發(fā)行人概況;
(二)發(fā)行人經(jīng)營與公司治理情況;
(三)上半年財務(wù)會計報告或者經(jīng)具有從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告;
(四)已發(fā)行未到期債券募集資金相關(guān)情況，包括但不限于使用情況及履行的程序、年末余額、募集資金專項賬戶運(yùn)作情況，并說明是否與募集說明書約定的用途、使用計劃及其他約定一致;募集資金用途發(fā)生變更的，應(yīng)說明已經(jīng)履行的程序及是否符合募集說明書的約定;
(五)已發(fā)行且未到期債券其他相關(guān)情況，包括但不限于信用跟蹤評級情況(如有)、增信措施及其變化情況、債券本息兌付情況、償債保障措施執(zhí)行情況及是否存在償付風(fēng)險，報告期內(nèi)債券持有人會議召開情況等;
(六)債券受托管理人在履行受托管理職責(zé)時可能存在的利益沖突情況及相關(guān)風(fēng)險防范、解決機(jī)制(如有);
(七)債券募集說明書載明的發(fā)行人承諾事項的履行情況;
(八)涉及和可能涉及發(fā)行人的重大訴訟事項以及其他可能影響債券按期償付的重大事項;
(九)中國證監(jiān)會及本所要求的其他事項。
《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會令第113號)第四條規(guī)定：發(fā)行人及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時、公平地履行披露義務(wù)，所披露或者報送的信息必須真實、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏?！豆緜l(fā)行與交易管理辦法》第四十二條規(guī)定：
《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第四十三條規(guī)定：公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時披露債券募集說明書，并在債券存續(xù)期內(nèi)披露中期報告和經(jīng)具有從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度報告。非公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人信息披露的時點(diǎn)、內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)按照募集說明書的約定履行，相關(guān)信息披露文件應(yīng)當(dāng)由受托管理人向中國證券業(yè)協(xié)會備案。
《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條規(guī)定：對違反法律法規(guī)及本辦法規(guī)定的機(jī)構(gòu)和人員，中國證監(jiān)會可采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令定期報告、認(rèn)定為不適當(dāng)人選、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件等相關(guān)監(jiān)管措施;依法應(yīng)予行政處罰的，依照《證券法》、《行政處罰法》等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。
以下為原文：
關(guān)于對金龍控股集團(tuán)有限公司、金紹平采取出具警示函措施的決定
金龍控股集團(tuán)有限公司、金紹平：
經(jīng)查，金龍控股集團(tuán)有限公司(以下簡稱“公司”)未按照《深圳證券交易所非公開發(fā)行公司債券掛牌轉(zhuǎn)讓規(guī)則》第五十六條的規(guī)定，于2019年8月31日前披露2019年半年度報告。且截至目前，公司尚未披露2019年半年度報告。金紹平作為公司實際控制人和董事長，對上述行為應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任。
上述行為違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會令第113號)第四條、第四十二條和第四十三條的規(guī)定。按照《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條的規(guī)定，我局決定對公司及金紹平分別予以警示，并記入證券期貨市場誠信檔案。公司及金紹平應(yīng)充分吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識，認(rèn)真履行信息披露義務(wù);董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，促使公司規(guī)范運(yùn)作，保證信息披露的真實、準(zhǔn)確、完整。
公司及金紹平應(yīng)當(dāng)在2019年12月25日前向我局提交書面報告。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
浙江證監(jiān)局
2019年12月18日
