近日，申請(qǐng)創(chuàng)業(yè)板上市的上海泓博智源醫(yī)藥股份有限公司(簡(jiǎn)稱“泓博醫(yī)藥”)審核狀態(tài)已變更為“已問(wèn)詢”，計(jì)劃公開發(fā)行6000萬(wàn)股，擬募集資金4.77億元。
《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者深入研讀泓博醫(yī)藥招股書及公開資料發(fā)現(xiàn)，報(bào)告期(指2017年、2018年、2019年及2020年1-9月，下同)內(nèi)，該公司子公司多次因違法違規(guī)遭到有關(guān)部門行政處罰，相關(guān)負(fù)責(zé)人甚至遭到行政拘留，實(shí)際控制人之一的安榮昌也曾卷入環(huán)保官員受賄案，但招股書并未全面披露。法律界人士指出，泓博醫(yī)藥部分處罰案件涉嫌“情節(jié)嚴(yán)重”，或?qū)ζ渖鲜羞M(jìn)程構(gòu)成實(shí)質(zhì)性障礙。
報(bào)告期屢遭行政處罰
被罰金額超70萬(wàn)元
招股書披露，泓博醫(yī)藥全資子公司泓博智源(開原)藥業(yè)有限公司(簡(jiǎn)稱“開原泓博”)報(bào)告期內(nèi)所受行政處罰合計(jì)8項(xiàng)，處罰總金額約為76萬(wàn)元，其中處罰金額在10萬(wàn)元及以上的行政處罰共有4項(xiàng)。記者進(jìn)一步研究發(fā)現(xiàn)，這些行政處罰包括安全生產(chǎn)事故、環(huán)保違法、住建處罰等多種情形。其中，尤以環(huán)保處罰居多，共有5起因環(huán)保設(shè)施未正常運(yùn)行、廢氣排放超標(biāo)等被處罰的案件，涉及處罰金額合計(jì)41.24萬(wàn)元。
《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者查閱公開信息發(fā)現(xiàn)，屢遭行政處罰的開原泓博成立于2008年9月1日，注冊(cè)資本3250萬(wàn)元，法定代表人為陳剛，2013年6月成為泓博醫(yī)藥全資子公司。招股書顯示，2017年4月29日，開原市環(huán)境保護(hù)局對(duì)開原泓博進(jìn)行檢查，此后分別于4月30日和5月6日對(duì)其開出3張罰單。其中，2017年5月6日，開原市環(huán)境保護(hù)局“開環(huán)罰[2017]015號(hào)”行政處罰決定書，以“未采取相應(yīng)防范措施，造成危險(xiǎn)廢物流失”為由，責(zé)令開原泓博立即停止違法行為，并處以罰款10萬(wàn)元;2017年4月30日，開原市環(huán)境保護(hù)局“開環(huán)罰[2017]011號(hào)”行政處罰決定書，以“危險(xiǎn)廢物流失未申報(bào)登記”為由，責(zé)令開原泓博立即停止違法行為，重新申報(bào)有關(guān)事項(xiàng)，并處以罰款10萬(wàn)元;此外，開原市環(huán)境保護(hù)局還以“水污染處理設(shè)施未正常運(yùn)行”為由對(duì)開原泓博進(jìn)行了行政處罰;2018年6月12日，鐵嶺市環(huán)境保護(hù)局“鐵市環(huán)監(jiān)罰字[2018]第5號(hào)”行政處罰決定書，以“鍋爐總排口廢氣超過(guò)大氣污染物排放標(biāo)準(zhǔn)”為由，責(zé)令開原泓博加強(qiáng)監(jiān)管并處以罰款20萬(wàn)元;2018年12月3日，開原市環(huán)境保護(hù)局又以“未依法提交建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件，擅自開工建設(shè)”為由，責(zé)令開原泓博立即停止建設(shè)，并處以罰款1.20萬(wàn)元。
記者注意到，開原泓博還存在2起被住建部門行政處罰的案件。2019年4月26日，開原市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局分別做出的“開建罰決字[2019]第010號(hào)”“開建罰決字[2019]第011號(hào)”建設(shè)行政處罰決定書顯示，當(dāng)年4月15日，開原市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局對(duì)開原泓博進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)其建設(shè)的宿舍樓、鍋爐房、倉(cāng)庫(kù)項(xiàng)目等存在未辦理建筑施工招投標(biāo)手續(xù)、未辦理《建筑工程施工許可證》擅自開工，責(zé)令開原泓博補(bǔ)辦相關(guān)手續(xù)，并處以罰款共計(jì)4.76萬(wàn)元。
值得投資者關(guān)注的是，開原泓博報(bào)告期內(nèi)還發(fā)生1起安全生產(chǎn)事故并遭到行政處罰。2017年10月3日，因?qū)ぷ魅藛T組織安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)不到位、事故排查治理工作不到位，開原泓博發(fā)生一起一般生產(chǎn)安全事故，造成1人死亡，并因此被開原市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局罰款30萬(wàn)元。
子公司遭中央環(huán)保督察重點(diǎn)關(guān)注
招股書避重就輕
《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者調(diào)查發(fā)現(xiàn)，開原泓博歷史上曾發(fā)生過(guò)更名，系2017年5月31日由開原亨泰制藥有限公司(簡(jiǎn)稱“亨泰制藥”)更名而來(lái)。而就在更名前，亨泰制藥被群眾多次向中央環(huán)境保護(hù)督察舉報(bào)存在諸多環(huán)境違法行為。
記者注意到，鐵嶺市生態(tài)環(huán)境局官網(wǎng)于2017年公布的《中央環(huán)境保護(hù)督察邊督邊改信息公開情況》(第三批、第十七批、補(bǔ)充第七批等37個(gè)案件)顯示，因群眾舉報(bào)亨泰制藥存在無(wú)環(huán)保手續(xù)生產(chǎn)、無(wú)污水處理設(shè)施、所有生產(chǎn)廢水直接排入開原市污水處理廠、存在夜間偷排現(xiàn)象等問(wèn)題，2017年4月29日，遼寧省環(huán)境保護(hù)廳、鐵嶺市環(huán)境保護(hù)局、開原市環(huán)境保護(hù)局聯(lián)合執(zhí)法組現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，亨泰制藥存在生產(chǎn)無(wú)環(huán)保手續(xù)產(chǎn)品、污水治理設(shè)施不正常運(yùn)行、不如實(shí)申報(bào)危險(xiǎn)廢物等違法行為。
鐵嶺市生態(tài)環(huán)境局官網(wǎng)文件顯示，針對(duì)亨泰制藥存在的諸多違法行為，開原市環(huán)境保護(hù)局于2017年4月29日對(duì)其存在的違法問(wèn)題處以責(zé)令停產(chǎn)整治、責(zé)令改正違法行為、罰款等并將案件移送公安機(jī)關(guān)。其中，針對(duì)生產(chǎn)無(wú)環(huán)保手續(xù)產(chǎn)品的違法行為，開原市環(huán)境保護(hù)局已于2015年對(duì)亨泰制藥罰款10萬(wàn)元;針對(duì)污水治理設(shè)施不正常運(yùn)行的違法行為，開原市環(huán)境保護(hù)局下達(dá)了責(zé)令改正違法行為決定書并處罰款384元，案件移送公安機(jī)關(guān)，對(duì)亨泰制藥負(fù)責(zé)人(生產(chǎn)部副部長(zhǎng)陸德強(qiáng))實(shí)施行政拘留。記者注意到，招股書披露的開原泓博2017年遭遇的3起行政處罰，也是在此次中央環(huán)境保護(hù)督察重點(diǎn)關(guān)注之后做出的。
但值得注意的是，泓博醫(yī)藥在招股書中并未披露“責(zé)令停產(chǎn)整治、案件移送公安機(jī)關(guān)、對(duì)亨泰制藥負(fù)責(zé)人實(shí)施行政拘留”等重要信息，存在對(duì)群眾舉報(bào)環(huán)境違法事件“避重就輕”之嫌。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，泓博醫(yī)藥IPO信息披露涉嫌存在一定的瑕疵。更加耐人尋味的是，在中央環(huán)境保護(hù)督察邊督邊改之后僅一年左右，2018年6月12日，開原泓博又因“鍋爐總排口廢氣超過(guò)大氣污染物排放標(biāo)準(zhǔn)”被責(zé)令加強(qiáng)監(jiān)管并處20萬(wàn)元罰款。
實(shí)控人卷入環(huán)保官員受賄案
部分處罰或構(gòu)成“重大處罰”
泓博醫(yī)藥招股書顯示，安榮昌與PING CHEN、蔣勝力為公司實(shí)際控制人，合計(jì)控制公司59.8108%的股份。其中安榮昌持有公司11.78%股份。企查查顯示，安榮昌自2014年1月至今任泓博醫(yī)藥董事，自2018年1月-2019年4月兼任泓博醫(yī)藥副總經(jīng)理。
《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者檢索公開信息發(fā)現(xiàn)，安榮昌曾卷入開原市環(huán)保局原局長(zhǎng)鹿軍受賄案。裁判文書網(wǎng)公布的《鹿軍貪污、受賄一審刑事判決書》([2019]遼1282刑初1號(hào))顯示，2011年至2017年，被告人鹿軍利用其擔(dān)任開原市環(huán)保局局長(zhǎng)職務(wù)的便利，在環(huán)保審批、監(jiān)管過(guò)程中為請(qǐng)托人謀取利益，向多家企業(yè)索取財(cái)物8次，累計(jì)索取人民幣285萬(wàn)元。其中，鹿軍向請(qǐng)托人亨泰制藥、開原亨泰化工有限公司(簡(jiǎn)稱“亨泰化工”，2020年3月更名為“開原亨泰營(yíng)養(yǎng)科技有限公司”)兩家企業(yè)索取財(cái)物6次，累計(jì)索取215萬(wàn)元。
值得注意的是，亨泰制藥、亨泰化工均與安榮昌關(guān)系密切。企查查顯示，安榮昌自2008年9月起任亨泰制藥董事長(zhǎng)、法人代表、執(zhí)行董事兼總經(jīng)理等職務(wù)。2018年2月12日，開原泓博(已更名)法人代表安榮昌變更為陳剛，安榮昌同時(shí)辭去了公司執(zhí)行董事兼總經(jīng)理職務(wù)。而亨泰化工系安榮昌持股70%的控股公司，安榮昌于2009年10月至2017年2月任公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理等職。2017年2月17日，亨泰化工負(fù)責(zé)人從安榮昌變更為楊威。
上述判決書顯示，2015年7月，鹿軍在對(duì)亨泰制藥“奧拉西坦及左乙拉西坦項(xiàng)目”竣工環(huán)境保護(hù)驗(yàn)收的預(yù)驗(yàn)收過(guò)程中，為該公司謀取利益，向該公司索要人民幣80萬(wàn)元;2011年至2017年，鹿軍先后5次在對(duì)亨泰化工環(huán)保監(jiān)管過(guò)程和技改擴(kuò)建項(xiàng)目環(huán)境影響審批過(guò)程中，為該公司謀取利益并累計(jì)索要135萬(wàn)元。判決書在專門提及相關(guān)證據(jù)時(shí)稱，證據(jù)材料包括亨泰化工和亨泰制藥兩家公司的股東安榮昌證言;兩家公司的工商登記及變更材料、申請(qǐng)環(huán)保審批事項(xiàng)的公司相關(guān)文件;環(huán)保局為亨泰化工、亨泰制藥兩家公司出具的相關(guān)環(huán)評(píng)審批文件及會(huì)議記錄等。
記者進(jìn)一步調(diào)查發(fā)現(xiàn)，在鹿軍2015年7月向亨泰制藥索賄80萬(wàn)元之前，2015年5月12日，開原市環(huán)境保護(hù)局對(duì)亨泰制藥進(jìn)行了行政處罰(開市環(huán)罰字【2015】第002號(hào))，以“違反建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)、建設(shè)項(xiàng)目‘三同時(shí)’及驗(yàn)收制度”為由，責(zé)令亨泰制藥7日內(nèi)改正違法行為、補(bǔ)辦相關(guān)環(huán)保審批手續(xù)并處罰款10萬(wàn)元。該起處罰提及的違法行為，實(shí)質(zhì)就是被群眾多次向中央環(huán)境保護(hù)督察舉報(bào)反映的“生產(chǎn)無(wú)環(huán)保手續(xù)產(chǎn)品”的問(wèn)題。公開資料顯示，直到2015年8月14日，鐵嶺市環(huán)境保護(hù)局發(fā)布的《項(xiàng)目竣工環(huán)境保護(hù)驗(yàn)收決定書》(鐵市環(huán)驗(yàn)函[2015]15號(hào))顯示，同意亨泰制藥“奧拉西坦及左乙拉西坦項(xiàng)目”驗(yàn)收。
記者通覽泓博醫(yī)藥招股書，但并未發(fā)現(xiàn)關(guān)于實(shí)控人之一安榮昌涉及的環(huán)保局長(zhǎng)受賄案信息的披露。泓博醫(yī)藥招股書稱，截至招股書簽署日，公司控股股東、實(shí)際控制人、控股子公司及公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他核心人員不存在作為一方當(dāng)事人可能對(duì)發(fā)行人產(chǎn)生影響的刑事訴訟、重大訴訟或仲裁事項(xiàng)。
記者進(jìn)一步登錄鐵嶺市生態(tài)環(huán)境局官網(wǎng)查詢發(fā)現(xiàn)，該局2014年5月6日發(fā)布的《鐵嶺市環(huán)境保護(hù)局行政處罰自由裁量權(quán)實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》明確規(guī)定，違反《固體廢物污染環(huán)境防治法》相關(guān)條款的情節(jié)分為“情節(jié)輕微、情節(jié)較重、情節(jié)嚴(yán)重”三檔，分別對(duì)應(yīng)裁量標(biāo)準(zhǔn)為，“處一萬(wàn)元以上三萬(wàn)元以下的罰款、處三萬(wàn)元以上七萬(wàn)元以下的罰款、處七萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款”。記者注意到，針對(duì)開原泓博的兩起行政處罰(分別為開環(huán)罰[2017]011號(hào)和開環(huán)罰[2017]015號(hào))，均系違反《固體廢物污染環(huán)境防治法》相關(guān)條款，罰款金額均為10萬(wàn)元。江蘇彰信律師事務(wù)所付坤主任就此指出，這兩起行政處罰均涉嫌構(gòu)成“情節(jié)嚴(yán)重”。不過(guò)，泓博醫(yī)藥招股書稱，開原市環(huán)境保護(hù)局于2020年8月3日出具證明，“確認(rèn)開原泓博已足額繳納上述行政處罰事項(xiàng)罰款，并已按要求及時(shí)整改到位，上述違法行為情節(jié)輕微、罰款數(shù)額較小，未導(dǎo)致嚴(yán)重的環(huán)境污染、重大的人員傷亡或惡劣的社會(huì)影響，上述為違法行為不構(gòu)成重大違法違規(guī)行為，上述行政處罰亦不屬于重大行政處罰。”
江蘇彰信律師事務(wù)所付坤主任等法律界人士進(jìn)一步分析指出，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》規(guī)定的行政處罰的種類，其中行政拘留是最嚴(yán)厲的一種行政處罰，泓博醫(yī)藥子公司亨泰制藥被責(zé)令停產(chǎn)整治、相關(guān)負(fù)責(zé)人被行政拘留，也涉嫌構(gòu)成“重大行政處罰”。
針對(duì)泓博醫(yī)藥存在的上述行政處罰、實(shí)控人卷入相關(guān)案件等問(wèn)題，《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者致電該公司采訪，但招股書公開的電話始終無(wú)人接聽，記者又將書面采訪提綱發(fā)送至其公開郵箱，截至記者發(fā)稿時(shí)未有回復(fù)。
