又見券商從業(yè)人員違規(guī)炒股遭罰。
近日，證監(jiān)會公布的行政處罰決定書顯示，時任光大證券上海仙霞路營業(yè)部總經(jīng)理趙揚，利用其父親“趙某勛”證券賬戶交易多只股票，累計交易金額超過3000萬元，虧損超過14萬元。
另外，先后在華龍證券和原宏源證券(后與申銀萬國證券合并為申萬宏源)從事投資銀行業(yè)務的張城鋼利用其朋友證券賬戶持有、買賣多只股票，累計交易金額超過4000萬元，獲利超過450萬元。
為此，趙揚和張城鋼均收到證監(jiān)會行政處罰決定書，二人合計被罰490萬。
證券從業(yè)人炒股是監(jiān)管紅線，但一直都屢禁不止。據(jù)財聯(lián)社記者此前梳理，近年來，券商從業(yè)人員違規(guī)炒股遭行政處罰或行政監(jiān)管措施已發(fā)生多起，今年來甚至出現(xiàn)大通證券數(shù)十名名經(jīng)紀人扎堆炒股窩案。
光大等券商員工違規(guī)炒股遭罰細節(jié)曝光
據(jù)證監(jiān)會公布的行政處罰決定書，證監(jiān)會對趙揚作為證券從業(yè)人員違法持有、買賣股票一案進行了立案調(diào)查、審理，本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明，趙揚于2005年進入稱光大證券工作，在2007年6月至2014年6月間，任光大證券上海仙霞路營業(yè)部總經(jīng)理，屬于證券從業(yè)人員。
趙某勛為趙揚之父，2009年12月17日，“趙某勛”賬戶開立于廣發(fā)證券吳興路營業(yè)部。“趙某勛”賬戶自開戶至2014年5月8日，交易多只股票，累計交易金額為33,361,192.64元，虧損140,936.88元。證監(jiān)會后查明，趙揚承認“趙某勛”賬戶的資金屬于自己且擁有該賬戶的賬號密碼。
證監(jiān)會表示，上述違法事實，有趙揚任職文件、相關證券和銀行賬戶資料、交易記錄、交易所計算數(shù)據(jù)以及相關人員詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認定。趙揚作為證券從業(yè)人員，使用其父“趙某勛”賬戶持有、買賣股票的行為違反了2005年《證券法》第四十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十九條所述違法行為。根據(jù)相關法律規(guī)定，證監(jiān)會決定對趙揚處以40萬元罰款。
此外，證監(jiān)會還對張城鋼作為證券從業(yè)人員違法持有、買賣股票一案進行了立案調(diào)查、審理，并審理終結(jié)。
經(jīng)查明，2002年3月至2015年4月30日，張城鋼先后在華龍證券股和原宏源證券(后與申銀萬國證券合并為申萬宏源)從事投資銀行業(yè)務，屬于證券從業(yè)人員。
陳某光是張城鋼的朋友。“陳某光”賬戶2008年12月1日開立于中國銀河證券上海大連西路證券營業(yè)部，張城鋼承認“陳某光”賬戶自開戶以來便由其本人使用，自“陳某光”賬戶開戶至2015年4月30日，張城鋼使用“陳某光”賬戶持有、買賣多只股票，交易金額為44,150,763.93元，獲利4,543,342.70元。
證監(jiān)會表示，上述違法事實，有相關證券和銀行賬戶資料、交易記錄、張城鋼任職文件、相關人員詢問筆錄以及交易所計算數(shù)據(jù)等證據(jù)證明，足以認定。
證監(jiān)會認為，張城鋼作為證券從業(yè)人員，使用“陳某光”賬戶持有、買賣股票，違反了2005年《證券法》第四十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十九條所述“法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票”的情形。為此，證監(jiān)會決定：沒收張城鋼違法所得4,543,342.70元，并處以450萬元罰款。
券商從業(yè)人員違規(guī)炒股已發(fā)生多起
據(jù)財聯(lián)社記者不完全統(tǒng)計，券商從業(yè)人員違規(guī)炒股遭罰已經(jīng)發(fā)生多起。
今年4月，江西證監(jiān)局發(fā)布關于對海通證券上饒中山西路證券營業(yè)部前員工張?zhí)鸬男姓幜P決定書顯示，張?zhí)鸾杷嗣x持有、買賣股票的行為，沒收張?zhí)疬`法所得591,898.31元，并處以1,183,796.62元罰款;對張?zhí)鹚较陆邮芸蛻粑匈I賣證券的行為，責令改正，給予警告，并處以30萬元罰款。合計沒收張?zhí)疬`法所得591,898.31元，罰款1,483,796.62元。
同樣是在今年4月，證監(jiān)會官網(wǎng)更新的一則行政處罰決定書顯示，時任申萬宏源證券衢州縣西街營業(yè)部副總經(jīng)理羅蓓在任職期間通過實際控制“羅某”證券賬戶進行股票買賣的行為違反了2005年《證券法》第四十三條從業(yè)人員“在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票”的規(guī)定，依據(jù)有關規(guī)定，證監(jiān)會決定沒收羅蓓違法所得1,645,073.57元，并處以1,645,000元的罰款。
而在今年9月，更是出現(xiàn)了大通證券數(shù)十名名經(jīng)紀人扎堆炒股窩案。據(jù)福建證監(jiān)局當時發(fā)布了一則監(jiān)管處罰決定書，大通證券主要存在對經(jīng)紀人開立證券賬戶情況缺乏有效監(jiān)控，13名員工入職超過半年未注銷證券賬戶，其中2名員工入職超過五年未注銷證券賬戶，1名員工入職后開立證券賬戶。
另據(jù)財聯(lián)社不完全統(tǒng)計，在2019年全年，證監(jiān)會就對于證券從業(yè)人員違規(guī)炒股也開出8份行政處罰決定書，罰沒金額最低6萬，最高達兩千萬元，所涉及的券商包括東吳證券、中航證券、中信建投證券、東莞證券、浙商證券、開源證券、申萬宏源、東北證券等公司。
罰款金額最大的為東吳證券蘇州濱河路營業(yè)部總經(jīng)理辛宏文一案，辛宏文操作母親證券賬戶，三年時間累計買入成交金額1億元，累計賣出獲利1098.73萬元，余股賬面虧損4.79萬元，合計獲利1093.93萬元。證監(jiān)會責令辛宏文依法處理非法持有的剩余股票，沒收辛宏文違法所得1093.93萬元，并處以1093.93萬元的罰款，共罰沒2187.86萬元。
