8月17日訊 據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站消息，8月14日，湖南省證監(jiān)局公布了對湘財證券采取責令改正并增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)行政監(jiān)管措施的決定，此外，湘財證券分管的2位副總裁、合規(guī)總監(jiān)以及項目負責人等4人則被采取出具警示函的處罰。
湖南證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)湘財證券股份有限公司(以下簡稱“湘財證券”或“公司”)存在4大問題，一是資產(chǎn)管理業(yè)務盡職調(diào)查過程不夠?qū)徤?。公司未前往蘇寧易購集團股份有限公司總部對公司發(fā)行的金匯25、26、27號資管產(chǎn)品底層資產(chǎn)對應的采購協(xié)議、應收賬款債權轉(zhuǎn)讓通知書、銀行回單、貨物簽收確認單等文書的真實性履行相應的現(xiàn)場核實程序。
二是公司代銷業(yè)務內(nèi)部管理不夠規(guī)范。公司代銷云南信托云涌系列產(chǎn)品時與云南信托簽署了《湘財證券云南信托金融產(chǎn)品代銷主協(xié)議》，并約定了代銷費用。公司又通過與廣東中誠實業(yè)簽署《財務顧問框架協(xié)議》及附屬協(xié)議《財務顧問費及支付》的方式，額外收取一筆費用作為代銷費用的一部分。
三是個別營業(yè)部員工開展代銷金融產(chǎn)品業(yè)務時未充分說明金融產(chǎn)品風險。四是個別營業(yè)部員工在推介代銷金融產(chǎn)品過程中未審慎評估客戶購買產(chǎn)品的適當性。
上述行為違反了《證券公司內(nèi)部控制指引》第十六條、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第三條、第十四條第二款、《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第十二條、第十三條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條、《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十九條等規(guī)定。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條的規(guī)定，湖南省證監(jiān)局決定對湘財證券采取責令改正并增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施。
湘財證券應進一步完善內(nèi)控制度，加強資產(chǎn)管理業(yè)務、代銷金融產(chǎn)品業(yè)務和投資者適當性管理，有效提升從業(yè)人員合規(guī)風控和勤勉盡責意識，妥善處理客戶糾紛，切實維護客戶合法權益。湘財證券應在收到本決定之日起1個月內(nèi)完成整改工作，并向湖南省證監(jiān)局提交書面整改報告。
此外，湖南省證監(jiān)局對李翰園、王小平、張仁良、Charles Yang(楊光)采取出具警示函的決定。
其中，李翰園作為湘財證券時任分管資產(chǎn)管理業(yè)務的副總裁，在公司發(fā)行金匯系列產(chǎn)品過程中未主動識別、控制業(yè)務的合規(guī)風險，在履職過程中未勤勉盡責。王小平作為時任湘財證券分管經(jīng)紀業(yè)務的副總裁，在公司代銷云涌系列產(chǎn)品過程中，未主動識別、控制業(yè)務的合規(guī)風險，湖南省證監(jiān)局決定對李翰園、王小平采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。
此外，張仁良作為時任湘財證券合規(guī)總監(jiān)，對公司發(fā)行金匯系列產(chǎn)品盡職調(diào)查過程中存在的問題，未督促公司整改并及時向湖南省證監(jiān)局報告。Charles Yang(楊光)作為時任湘財證券金匯系列項目負責人，在公司發(fā)行金匯系列產(chǎn)品過程中，未充分了解基礎資產(chǎn)的權屬情況，在履職過程中未勤勉盡責。湖南省證監(jiān)局決定對上述兩人也采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。
