6月12日，上海證券交易所發(fā)布關于對光大證券股份有限公司及有關責任人予以通報批評的決定。責任認定系光大證券業(yè)績預告信息披露不準確，差異絕對值金額巨大且未及時更正。
通報批評原因在于，光大證券2018年度業(yè)績預減公告中預計2018年度歸屬于上市公司股東的凈利潤同比下降約55%，但更正后的業(yè)績?yōu)闅w屬于上市公司股東的凈利潤同比下降約96.6%，與預告業(yè)績相比差異幅度達到92.33%，差異的絕對金額高達12億元。光大證券在業(yè)績預減公告中也未對可能導致變更的不確定事項進行相應的風險提示。同時，公司遲至2019年3月20日才發(fā)布業(yè)績預告更正公告。
光大證券提出，造成本次業(yè)績差異的主要原因是公司下屬孫公司擔任執(zhí)行事務合伙人的 MPS 項目出現(xiàn)風險。MPS 項目交易結構復雜，存在連環(huán)增信和兜底，不同利益方交織，法律責任復雜且存有爭議，核查事實存在較大難度等。
上交所認為，MPS 項目涉及金額大、投資風險高，屬于對公司財務報表可能產生重大影響的事項，公司及相關責任人理應對該項目保持高度注意和持續(xù)關注。同時，公司時任董事長薛峰、時任執(zhí)行總裁兼主管會計工作負責人周健男、時任獨立董事兼董事會審計委員會召集人徐經(jīng)長、時任董事會秘書朱勤，均在業(yè)績預告文件上予以書面簽字確認，應當對業(yè)績預告的真實、準確、完整性負責。
對此，上交所提出，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第17.2條、第17.3條、第17.4條和《上海證券交易所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法》等有關規(guī)定，上交所作出如下紀律處分決定：對光大證券股份有限公司及時任董事長薛峰、時任執(zhí)行總裁兼主管會計工作負責人周健男、時任獨立董事兼董事會審計委員會召集人徐經(jīng)長、時任董事會秘書朱勤予以通報批評。
對于上述紀律處分，上交所將通報中國證監(jiān)會，并記入上市公司誠信檔案。(孫陽)
