科創(chuàng)板加速落地進(jìn)行時(shí)。3月18日，上交所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核系統(tǒng)正式開(kāi)始接收發(fā)行人的申請(qǐng)。僅5天時(shí)間，申請(qǐng)科創(chuàng)板上市獲受理的首批9家公司名單22日出爐。
哪些企業(yè)上市申請(qǐng)獲得受理?有何特點(diǎn)?這是否意味著就可直接上市?誰(shuí)將審核決定它們能否上市?若成功上市，哪些股票和人受益?諸多頗受關(guān)注問(wèn)題，中新網(wǎng)記者進(jìn)行梳理解讀。
哪些公司獲首批受理?
截至3月22日17時(shí)，審核系統(tǒng)共收到13家公司提交的科創(chuàng)板股票發(fā)行上市申請(qǐng)文件。上交所表示，目前，科創(chuàng)板企業(yè)申請(qǐng)和受理剛剛開(kāi)始。相關(guān)發(fā)行人和保薦人正認(rèn)真按照相關(guān)規(guī)定制作申請(qǐng)文件，陸續(xù)提交申請(qǐng)。
3月22日，晶晨半導(dǎo)體(上海)有限公司、煙臺(tái)睿創(chuàng)微納技術(shù)股份有限公司、江蘇天奈科技股份有限公司、江蘇北人機(jī)器人系統(tǒng)股份有限公司、廣東利元亨智能裝備股份有限公司、寧波容百新能源科技股份有限公司、和艦芯片制造(蘇州)股份有限公司、安翰科技(武漢)股份有限公司、武漢科前生物股份有限公司等9家企業(yè)申請(qǐng)文件獲受理。
其余的4家，廈門特寶生物工程股份有限公司、福建福光股份有限公司、深圳光峰科技股份有限公司、深圳市貝斯達(dá)醫(yī)療股份有限公司于3月21日21時(shí)后及3月22日提交申請(qǐng)的企業(yè)，則齊備性檢查仍在進(jìn)行中。
首批受理企業(yè)有哪些特點(diǎn)?
從所屬產(chǎn)業(yè)、行業(yè)來(lái)看，首批受理的9家企業(yè)均為重點(diǎn)推薦領(lǐng)域的科技創(chuàng)新企業(yè)。其中，新一代信息技術(shù)3家，高端裝備和生物醫(yī)藥各2家，新材料、新能源各1家。
從選擇的上市標(biāo)準(zhǔn)來(lái)看，6家選擇“市值+凈利潤(rùn)/收入”的第一套上市標(biāo)準(zhǔn)，3家選擇“市值+收入”的第四套上市標(biāo)準(zhǔn)，其中有1家為未盈利企業(yè)，9家企業(yè)預(yù)計(jì)市值平均為72.76億元，扣除預(yù)計(jì)市值最大的1家(180億元)后預(yù)計(jì)市值平均為59.35億元。
從財(cái)務(wù)指標(biāo)來(lái)看，剔除1家虧損企業(yè)(最近一年總資產(chǎn)為241.94億元，營(yíng)業(yè)收入為36.94億元，凈利潤(rùn)為-26.02億元)，其他8家企業(yè)最近一年年末平均總資產(chǎn)為15.32億元，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度平均營(yíng)業(yè)收入為10.34億元，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度平均扣非后凈利潤(rùn)為1.64億元，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度各家企業(yè)平均營(yíng)收增速為61.43%，研發(fā)投入占營(yíng)業(yè)收入比例范圍為5-20%。
上交所表示，總的來(lái)看，上述企業(yè)所處行業(yè)、公司規(guī)模、經(jīng)營(yíng)狀況、發(fā)展階段不盡相同，總體上具備一定的科創(chuàng)屬性，體現(xiàn)了科創(chuàng)板發(fā)行上市條件的包容性。
受理是否意味著可順利上市?
3月7日，證監(jiān)會(huì)副主席方星海公開(kāi)表示，科創(chuàng)板正式有企業(yè)上市的具體時(shí)間還說(shuō)不準(zhǔn)，目前推進(jìn)工作的總體指導(dǎo)思想是在保證質(zhì)量的情況下，以最快的速度推動(dòng)落地。
科創(chuàng)板審核包括上交所的審核+證監(jiān)會(huì)的注冊(cè)兩個(gè)環(huán)節(jié)，上交所審核不超過(guò)6個(gè)月，證監(jiān)會(huì)注冊(cè)不超20個(gè)工作日。
根據(jù)科創(chuàng)板的注冊(cè)審核程序，在預(yù)溝通之后，保薦人提交上市申請(qǐng)文件，申請(qǐng)文件形式不齊備的需在30個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)正，經(jīng)交易所核對(duì)后做出是否受理，受理后再進(jìn)入到首輪問(wèn)詢以及繼續(xù)問(wèn)詢(多輪)，隨后進(jìn)入科創(chuàng)板股票上市委員會(huì)(簡(jiǎn)稱“上市委”)審議流程。
上市委同意發(fā)行人發(fā)行上市后，由證監(jiān)會(huì)于20個(gè)工作日內(nèi)做出注冊(cè)決定，1年內(nèi)可于科創(chuàng)板發(fā)行上市。
但是，如果審核過(guò)程中，發(fā)行人及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出現(xiàn)有關(guān)規(guī)定的中止情形以及應(yīng)當(dāng)終止審核情形的，將會(huì)中止、終止審核。即，受理申請(qǐng)不意味是可上市。
具體來(lái)看，自交易所受理到上市委審議，期間將在3個(gè)月內(nèi)形成審核意見(jiàn)。
科創(chuàng)板股票上市委員會(huì)委員部分候選人名單截圖。
企業(yè)能否上市誰(shuí)說(shuō)了算?
3月21日，上交所公布首屆上市委、科創(chuàng)板科技創(chuàng)新咨詢委員會(huì)(簡(jiǎn)稱“咨詢委”)委員各48名候選人名單。
上市委主要參與科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核工作，側(cè)重于對(duì)上交所審核機(jī)構(gòu)出具的審核報(bào)告和發(fā)行人的申請(qǐng)文件提出審議意見(jiàn)。咨詢委作為專家咨詢機(jī)構(gòu)，側(cè)重于為科創(chuàng)板建設(shè)以及發(fā)行上市審核提供專業(yè)咨詢和政策建議。
從職能看，兩個(gè)委員會(huì)中，更受市場(chǎng)關(guān)注的是負(fù)責(zé)上市審核的上市委。上市委委員主要來(lái)自會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、高校、市場(chǎng)機(jī)構(gòu)以及證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)相關(guān)機(jī)構(gòu)，以兼職為主。
此次公布的上市委候選名單中，來(lái)自派出機(jī)構(gòu)有4人、行業(yè)協(xié)會(huì)3人、高校4人、保險(xiǎn)資管機(jī)構(gòu)3人、公募基金5人、上市公司4人、律師事務(wù)所11人、會(huì)計(jì)師事務(wù)所11人以及上交所3人。
若成功上市，哪些股票和人受益?
券商(保薦機(jī)構(gòu))受益于科創(chuàng)板的事件驅(qū)動(dòng)效應(yīng)已成為投資機(jī)構(gòu)的共識(shí)，這也是2019年以來(lái)券商股大漲一大動(dòng)力。截至3月22日收盤，券商板塊年內(nèi)累計(jì)漲幅59%。
梳理顯示，科創(chuàng)板首批受理公司的保薦機(jī)構(gòu)分別有國(guó)泰君安、東吳證券、中信證券、民生證券、長(zhǎng)江證券、招商證券。
在分析人士看來(lái)，受益的還有直接或間接持有能最終科創(chuàng)板上市企業(yè)股權(quán)的個(gè)人、創(chuàng)投公司等股東。
例如，企查查數(shù)據(jù)顯示，晶晨半導(dǎo)體(上海)股份有限公司是一家中外合資企業(yè)，直接或間接股東中包括創(chuàng)維數(shù)字、TCL集團(tuán)、新湖中寶、泰達(dá)股份;煙臺(tái)睿創(chuàng)微納技術(shù)股份有限公司則有中國(guó)核建、安徽水利、康緣藥業(yè)。
此外，江蘇天奈科技股份有限公司則有新宙邦、康力電梯、大港股份;江蘇北人機(jī)器人系統(tǒng)股份有限公司有聯(lián)明股份、森馬服飾、軟控股份;廣東利元亨智能裝備股份有限公司有TCL集團(tuán)、寧德時(shí)代;寧波容百新能源科技股份有限公司有兆馳股份、長(zhǎng)江傳媒、卓翼科技、海通證券、森霸傳感。
科創(chuàng)板首批受理公司的法定代表人以及注冊(cè)資本等情況。截圖自天眼查。
在受益人方面，企查查數(shù)據(jù)顯示，武漢科前生物股份有限公司的陳煥春，安翰科技(武漢)股份有限公司的吉朋松，江蘇北人機(jī)器人系統(tǒng)股份有限公司的朱振友 ，煙臺(tái)睿創(chuàng)微納技術(shù)股份有限公司的馬宏，江蘇天奈科技股份有限公司的Tao Zheng ，晶晨半導(dǎo)體(上海)股份有限公司的Amlogic(Hong Kong)Limited，和艦芯片制造(蘇州)股份有限公司的英屬維京群島橡木聯(lián)合公司等為最終受益人。
值得注意的是，王思聰間接持股科創(chuàng)板首批受理企業(yè)安翰科技。天眼查數(shù)據(jù)顯示，寧波朗盛二號(hào)股權(quán)投資合伙企業(yè)(有限合伙)為安翰科技股東之一，而王思聰?shù)钠账假Y本為寧波朗盛股東。(記者 程春雨 謝藝觀)
