金融行業(yè)的高薪已讓其他從業(yè)者羨慕不已，然而一些從業(yè)者似乎嫌待遇不夠好，在外干起了兼職。
最近中國證監(jiān)會重慶監(jiān)管局一口氣公布4張罰單，將兩宗券商分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在外兼職的案件公之于眾。
券商從業(yè)人員在違規(guī)兼職
個人及公司雙雙領(lǐng)罰
日前，中國證監(jiān)會重慶監(jiān)管局同日披露公布了4項(xiàng)行政監(jiān)管措施，均劍指證券公司從業(yè)人員違規(guī)在外從事兼職，兩家相應(yīng)券商及兩位相關(guān)個人被采取行政監(jiān)管措施。
其一，申萬宏源(4.620,0.02,0.43%)證券王某在擔(dān)任申萬宏源證券重慶分公司負(fù)責(zé)人期間，擔(dān)任重慶鈺鑫實(shí)業(yè)集團(tuán)有限責(zé)任公司獨(dú)立董事、重慶渝富控股集團(tuán)有限公司外部董事、重慶建設(shè)汽車系統(tǒng)股份有限公司獨(dú)立董事。
其二，浙商證券(11.250,-0.12,-1.06%)陳某在擔(dān)任浙商證券重慶分公司負(fù)責(zé)人期間，還擔(dān)任重慶佰富江景度假酒店有限公司經(jīng)理。也就是說，券商分公司老總在職期間還在外兼任酒店經(jīng)理。
對于這兩位分公司負(fù)責(zé)人的兼職行為，重慶證監(jiān)局表示，違反了《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第三十七條的規(guī)定。
按照《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第六十三條的規(guī)定，重慶證監(jiān)局決定兩位采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
另外，相應(yīng)券商也受到處罰，發(fā)布處罰決定的日期分別為4月14日，4月13日。
重慶證監(jiān)局認(rèn)為，從業(yè)人員在任職期間，存在在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職的行為，你公司未及時發(fā)現(xiàn)并報告，反映出公司內(nèi)部控制不完善、合規(guī)管理不到位。
因此，兩家券商均被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
兩家券商去年人均年薪均超50萬
按照常規(guī)邏輯，在外兼職的直接原因是薪資太少。作為券商重慶分公司的負(fù)責(zé)人，薪酬水平通常不會低，然而上述兩位似乎并不滿足，還在外兼職掙外快。
2020年，金融業(yè)員工薪酬進(jìn)一步分化，券商行業(yè)員工的人均薪酬明顯大于銀行業(yè)和保險業(yè)。
根據(jù)上市券商此前公布的年報數(shù)據(jù)來看，在股市表現(xiàn)良好的2020年，券商業(yè)薪酬呈現(xiàn)普漲趨勢，且漲幅較大。
根據(jù)中信建投(27.200,0.01,0.04%)研究報告顯示，2020年，統(tǒng)計(jì)在內(nèi)的26家上市券商，人均年薪達(dá)66.30萬元。
其中，共計(jì)5家券商平均年薪超過80萬元。除以人均薪酬123.98萬元居榜首中金公司(42.190,-0.35,-0.82%)外，華泰證券(15.930,0.00,0.00%)平均年薪達(dá)到94.64萬元，中信證券(23.940,0.07,0.29%)、東方證券(8.830,-0.01,-0.11%)、招商證券(18.130,0.01,0.06%)均超80元。
而上述兩家從業(yè)人員在外違規(guī)兼職的機(jī)構(gòu)，人均平均年薪均在50萬至60萬區(qū)間行列內(nèi)。
數(shù)據(jù)顯示，申萬宏源2020年以58.91萬元的人均薪酬，排名上市券商第13位。與2019年相比，去年申萬宏源的人均薪酬漲幅達(dá)28%。
浙商證券則以53.77萬元的水平，排名第17位。浙商證券2020年年報指出，其薪酬政策主要依據(jù)國有企業(yè)薪酬管理制度及證券公司相關(guān)薪酬管理規(guī)定進(jìn)行制定，薪酬架構(gòu)主要由固定工資、績效獎金、津貼及福利組成。
同時，根據(jù)證券行業(yè)特點(diǎn)，結(jié)合管理需求和風(fēng)險控制等管理要求，具體薪酬發(fā)放形式包括：固定薪酬由公司按月固定發(fā)放;公司高級管理人員的績效獎金由董事會根據(jù)高級管理人員的年度績效考核結(jié)果決定，按照40%以上采取延期支付的方式，且延期支付期限不少于3年;業(yè)務(wù)部門、職能部門人員績效獎金經(jīng)年度考核后，根據(jù)年度績效方案進(jìn)行發(fā)放。
值得一提的是，去年各大券商董監(jiān)高薪酬支出同樣不少。年報顯示，中金公司現(xiàn)任的董監(jiān)高中，共有6人年薪超過千萬，2020年公司合計(jì)為董監(jiān)高發(fā)放薪酬1.68億元。
券商員工違規(guī)兼職事例頻發(fā)
雖然券商從業(yè)人員利用非工作時間掙外快是否違法暫未有明文規(guī)定。但近兩年來，證券公司券商高管及分支機(jī)構(gòu)責(zé)任人因在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動而被處罰的案例并不少見。
近段時間，除了前述浙商證券和申萬宏源證券外，至少還包括五礦證券和方正證券(8.770,-0.09,-1.02%)。
今年4月12日，廣東證監(jiān)局稱，陳權(quán)在擔(dān)任五礦證券廣州華夏路證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人期間存在從事其他經(jīng)營性活動的行為。對此，廣東證監(jiān)局對陳權(quán)采取出具警示函措施。
而在不到半年前的去年12月31日，山東證監(jiān)局發(fā)布處罰信息表示，方正證券濟(jì)南分公司總經(jīng)理許峰在任職期間兼任其他企業(yè)法人，監(jiān)管對方正證券采取責(zé)令改正的措施。
去年10月底，中國裁判文書網(wǎng)披露了一起券商人員給同行培訓(xùn)被開除的案件。
2017年，中信證券前部門副總裁管春陽因在任期間給多家券商舉行培訓(xùn)，不僅被中信證券開除，還被扣發(fā)百萬元人民幣的年終獎。
值得一提的是，這場訴訟官司從2017年一直持續(xù)到2020年。最終，這起勞動爭議的最終判決結(jié)果直到去年10月26日才對外公布。
事實(shí)上，早在2006年，中國證券監(jiān)督管理委員會就曾發(fā)文規(guī)定，證券公司高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人最多可以在證券公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事以外的職務(wù)，不得在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。
2010年11月，證監(jiān)會又發(fā)布修訂稿，放寬了證券公司“董、監(jiān)、高”在全資或控股子公司兼職的有關(guān)規(guī)定，不再硬性要求他們只能在兩家子公司兼職。
另據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)工作人員不得違規(guī)從事營利性經(jīng)營活動，違規(guī)兼任可能影響其獨(dú)立性的職務(wù)或從事與所在機(jī)構(gòu)或者投資者合法利益相沖突的活動。
