日前，深圳證券交易所網站公布的《關于對浙江金科文化產業(yè)股份有限公司及相關當事人給予通報批評處分的決定》顯示，經查明，浙江金科文化產業(yè)股份有限公司(以下簡稱“金科文化”，300459.SZ)及相關當事人存在以下違規(guī)行為：
2018年1月至2020年4月期間，金科文化控股股東金科控股集團有限公司(以下簡稱“金科控股”)通過第三方企業(yè)協(xié)助，以上市公司延期收回應收賬款、向第三方預付賬款等方式占用上市公司資金。2018年、2019年、2020年1-4月，資金占用發(fā)生額分別為206869.14萬元、433123.27萬元和297747.51萬元，上述期間日最高占用余額202968.20萬元。直至2020年9月，金科控股才歸還完畢上述占用本金及利息。
深交所判定，金科文化上述行為違反了深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2014年修訂)》第1.4條、第2.1條，《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2020年6月修訂)》第1.4條和《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引(2015年修訂)》《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引(2020年修訂)》第2.1.4條、第2.1.6條的規(guī)定。
金科文化控股股東金科控股、實際控制人朱志剛上述行為違反了深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2014年修訂)》第1.4條、第2.10條、第3.1.7條，《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2020年6月修訂)》第1.4條、第4.3.2條，《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引(2015年修訂)》第4.1.1條、第4.2.1條、第4.2.3條、第4.2.8條、第4.2.9條和《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引(2020年修訂)》第4.1.1條、第4.2.1條、第4.2.3條、第4.2.7條、第4.2.8條的規(guī)定。
金科文化時任董事長、總經理兼財務總監(jiān)王健未能恪盡職守、履行勤勉盡責義務，違反了深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2014年修訂)》第1.4條、第3.1.5條和《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2020年6月修訂)》第1.4條、第4.2.2條的規(guī)定，對金科文化上述違規(guī)行為負有重要責任。
金科文化時任董事長魏洪濤、財務總監(jiān)秦海娟未能恪盡職守、履行勤勉盡責義務，違反了深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2014年修訂)》《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第3.1.5條的規(guī)定，對金科文化上述違規(guī)行為負有重要責任。
鑒于上述違規(guī)事實及情節(jié)，依據深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2020年12月修訂)》第12.4條、第12.5條、第12.6條和《上市公司紀律處分實施標準(試行)》第二十條的規(guī)定，經本所紀律處分委員會審議通過，深交所決定對浙江金科文化產業(yè)股份有限公司給予通報批評的處分;對控股股東金科控股集團有限公司、實際控制人朱志剛給予通報批評的處分;對浙江金科文化產業(yè)股份有限公司時任董事長、總經理兼財務總監(jiān)王健，時任董事長魏洪濤，財務總監(jiān)秦海娟給予通報批評的處分。
對于浙江金科文化產業(yè)股份有限公司及相關當事人上述違規(guī)行為及深交所給予的處分，將記入上市公司誠信檔案，并向社會公開。
經中國經濟網記者查詢發(fā)現(xiàn)，金科文化成立于2007年6月12日，注冊資本35.16億元，于2015年5月15日在深交所掛牌，截至2020年9月30日，金科控股集團有限公司為第一大股東，持股5.15億股，持股比例14.55%，王健為第二大股東，持股4.07億股，持股比例11.5%，朱志剛為第三大股東，持股3.95億股，持股比例11.14%。
金科文化今開3.75元，截至收盤報3.89元，漲3.18%，成交額5.35億元，換手率4.76%，總市值136.77億元。
朱志剛自2014年5月11日至2016年10月9日、2021年1月25日至今任董事長。公司年報顯示，朱志剛，1965年出生，男，中國國籍，澳門永久居留權，研究生學歷，經濟師、工程師職稱，浙江工業(yè)大學兼職教授。歷任時代金科置業(yè)有限公司董事長、浙江時代金科控股有限公司董事長兼總經理;2006年月至今任紹興市上虞財富置業(yè)有限公司董事;2007年月至今任金科控股執(zhí)行董事、總經理;2011年月至今任浙江金海岸體育發(fā)展有限公司董事;2014年月至今任紹興上虞雷迪森萬錦大酒店有限公司執(zhí)行董事、紹興上虞金泰泳池設備有限公司執(zhí)行董事、經理;2015年月至今任紹興上虞時代廣場商貿有限公司執(zhí)行董事、經理;2016年月至今任浙江金剛投資有限公司執(zhí)行董事、經理;2007年月至今任公司董事。
王健自2019年6月14日至2020年7月7日、2020年7月8日至2021年1月25日任公司董事長。王健，1988年出生，男，中國國籍，大學本科學歷，工信部軟件設計師、網絡工程師、系統(tǒng)分析師技術資格認證。2009年月至2010年月，任杭州網軒科技有限公司CTO;2010年月創(chuàng)立杭州哲信信息技術有限公司，擔任執(zhí)行董事兼經理，自2014年月至今任杭州哲信信息技術有限公司董事長兼總經理;2015年月至今任寧波哲信創(chuàng)客投資有限公司執(zhí)行董事;2016年月至今，任哲塔比特(香港)有限公司董事、新加坡哲信泛亞有限公司董事、杭州芝視文化傳媒有限公司執(zhí)行董事;2016年月至今任紹興上虞金科哲信科技有限公司執(zhí)行董事;2016年月至今任杭州傲來企業(yè)管理有限公司經理;2016年月至今任公司董事，2019年月至今任公司董事長;2016年月至今任公司總經理。
魏洪濤自2016年10月9日至2019年6月14日任董事長。
《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2020年6月修訂)》第1.4條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東或存托憑證持有人、實際控制人、收購人、重大資產重組有關各方等自然人、機構及其相關人員，破產管理人及其成員，以及保薦機構及其保薦代表人、證券服務機構及其相關人員應當遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細則、指引、通知、辦法、指南等相關規(guī)定，誠實守信，勤勉盡責。
《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2020年6月修訂)》4.3.2條規(guī)定：上市公司控股股東、實際控制人應當誠實守信，依法行使股東權利，不濫用控制權損害公司或者其他股東的利益，履行以下義務：
(一)遵守并促使公司遵守國家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所其他相關規(guī)定、公司章程，接受本所監(jiān)管;
(二)不以任何方式違法違規(guī)占用公司資金或者要求公司違法違規(guī)提供擔保;
(三)不通過非公允的關聯(lián)交易、利潤分配、資產重組、對外投資等任何方式損害公司和其他股東的合法權益;
(四)不利用公司未公開重大信息謀取利益，不以任何方式泄露有關公司的未公開重大信息，不從事內幕交易、短線交易、操縱市場等違法違規(guī)行為;
(五)保證公司資產完整、人員獨立、財務獨立、機構獨立和業(yè)務獨立，不以任何方式影響公司的獨立性;
(六)嚴格履行作出的公開聲明和各項承諾，不擅自變更或者解除;
(七)嚴格按照有關規(guī)定履行信息披露義務，并保證披露的信息真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;積極主動配合公司做好信息披露工作，及時告知公司已發(fā)生或者擬發(fā)生的重大事項，并如實回答本所的相關問詢;
(八)本所認為應當履行的其他義務。
《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2020年6月修訂)》第4.2.2條規(guī)定：上市公司董事應當遵守法律法規(guī)和公司章程有關規(guī)定，履行以下忠實、勤勉義務，維護上市公司利益：
(一)保護公司資產的安全、完整，不得挪用公司資金和侵占公司財產，不得利用職務之便為公司實際控制人、股東、員工、本人或者其他第三方的利益損害公司利益;
(二)未經股東大會同意，不得為本人及其關系密切的家庭成員(具體范圍參見本規(guī)則第 7.2.5 條第四項的規(guī)定)謀取屬于公司的商業(yè)機會，不得自營、委托他人經營公司同類業(yè)務;
(三)保證有足夠的時間和精力參與公司事務，持續(xù)關注對公司生產經營可能造成重大影響的事件，及時向董事會報告公司經營活動中存在的問題，不得以不直接從事經營管理或者不知悉為由推卸責任;
(四)原則上應當親自出席董事會，審慎判斷審議事項可能產生的風險和收益;因故不能親自出席董事會的，應當審慎選擇受托人;
(五)積極推動公司規(guī)范運行，督促公司真實、準確、完整、公平、及時履行信息披露義務，及時糾正和報告公司違法違規(guī)行為;
(六)獲悉公司股東、實際控制人及其關聯(lián)人侵占公司資產、濫用控制權等損害公司或者其他股東利益的情形時，及時向董事會報告并督促公司履行信息披露義務;
(七)嚴格履行作出的各項承諾;
(八)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定、本規(guī)則及本所其他規(guī)定、公司章程規(guī)定的其他忠實和勤勉義務。上市公司監(jiān)事和高級管理人員應當參照上述要求履行職責。
深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2020年12月修訂)》第12.4條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司、相關信息披露義務人及其相關人員違反本規(guī)則、本所其他相關規(guī)定或者其所作出的承諾的，本所視情節(jié)輕重給予以下處分：
(一)通報批評;
(二)公開譴責。
深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2020年12月修訂)》第12.5條規(guī)定：上市公司控股股東、實際控制人違反本規(guī)則、本所其他相關規(guī)定或者其所作出的承諾的，本所視情節(jié)輕重給予以下處分：
(一)通報批評;
(二)公開譴責;
(三)公開認定其不適合擔任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員。以上第二項、第三項處分可以并處。
深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2020年12月修訂)》第12.6條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本規(guī)則、本所其他相關規(guī)定或者其所作出的承諾的，本所視情節(jié)輕重給予以下處分：
(一)通報批評;
(二)公開譴責;
(三)公開認定其不適合擔任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、董事會秘書。以上第二項、第三項處分可以并處。
以下為原文：
關于對浙江金科文化產業(yè)股份有限公司及相關當事人給予通報批評處分的決定
當事人：浙江金科文化產業(yè)股份有限公司;
住所：浙江省杭州市蕭山區(qū)錢江世紀城平瀾路299號浙江商會大廈36層;
金科控股集團有限公司，浙江金科文化產業(yè)股份有限公司控股股東;
朱志剛，浙江金科文化產業(yè)股份有限公司實際控制人;
王健，浙江金科文化產業(yè)股份有限公司時任董事長、總經理兼財務總監(jiān);
魏洪濤，浙江金科文化產業(yè)股份有限公司時任董事長;
秦海娟，浙江金科文化產業(yè)股份有限公司財務總監(jiān)。
經查明，浙江金科文化產業(yè)股份有限公司(以下簡稱“金科文化”)及相關當事人存在以下違規(guī)行為：
2018年1月至2020年4月期間，金科文化控股股東金科控股集團有限公司(以下簡稱“金科控股”)通過第三方企業(yè)協(xié)助，以上市公司延期收回應收賬款、向第三方預付賬款等方式占用上市公司資金。2018年、2019年、2020年1-4月，資金占用發(fā)生額分別為206,869.14萬元、433,123.27萬元和297,747.51萬元，上述期間日最高占用余額202,968.20萬元。直至2020年9月，金科控股才歸還完畢上述占用本金及利息。
金科文化上述行為違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2014年修訂)》第1.4條、第2.1條，《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2020年6月修訂)》第1.4條和《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引(2015年修訂)》《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引(2020年修訂)》第2.1.4條、第2.1.6條的規(guī)定。
金科文化控股股東金科控股、實際控制人朱志剛上述行為違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2014年修訂)》第1.4條、第2.10條、第3.1.7條，《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2020年6月修訂)》第1.4條、第4.3.2條，《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引(2015年修訂)》第4.1.1條、第4.2.1條、第4.2.3條、第4.2.8條、第4.2.9條和《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引(2020年修訂)》第4.1.1條、第4.2.1條、第4.2.3條、第4.2.7條、第4.2.8條的規(guī)定。
金科文化時任董事長、總經理兼財務總監(jiān)王健未能恪盡職守、履行勤勉盡責義務，違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2014年修訂)》第1.4條、第3.1.5條和《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2020年6月修訂)》第1.4條、第4.2.2條的規(guī)定，對金科文化上述違規(guī)行為負有重要責任。
金科文化時任董事長魏洪濤、財務總監(jiān)秦海娟未能恪盡職守、履行勤勉盡責義務，違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2014年修訂)》《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第3.1.5條的規(guī)定，對金科文化上述違規(guī)行為負有重要責任。
鑒于上述違規(guī)事實及情節(jié)，依據本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2020年12月修訂)》第12.4條、第12.5條、第12.6條和《上市公司紀律處分實施標準(試行)》第二十條的規(guī)定，經本所紀律處分委員會審議通過，本所作出如下處分決定：
一、對浙江金科文化產業(yè)股份有限公司給予通報批評的處分;
二、對控股股東金科控股集團有限公司、實際控制人朱志剛給予通報批評的處分;
三、對浙江金科文化產業(yè)股份有限公司時任董事長、總經理兼財務總監(jiān)王健，時任董事長魏洪濤，財務總監(jiān)秦海娟給予通報批評的處分。
對于浙江金科文化產業(yè)股份有限公司及相關當事人上述違規(guī)行為及本所給予的處分，本所將記入上市公司誠信檔案，并向社會公開。
深圳證券交易所
2021年2月22日
