12月28日訊中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)青島監(jiān)管局行政處罰決定書(〔2020〕1號(hào))顯示，2019年12月中旬，華平信息技術(shù)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“華平股份”，300074.SZ)與東亞前海證券有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱“東亞前海證券”)相關(guān)人員就非公開發(fā)行股票事項(xiàng)進(jìn)行初步商談，涉及“智停車系統(tǒng)建設(shè)項(xiàng)目”的有關(guān)內(nèi)容。2019年12月24日，華平股份與東亞前海證券簽訂保密協(xié)議。2019年12月下旬，北京漢鼎科創(chuàng)信息咨詢有限公司(以下簡(jiǎn)稱“漢鼎咨詢”)進(jìn)場(chǎng)編制“智停車系統(tǒng)建設(shè)項(xiàng)目”可行性研究報(bào)告。12月27日，華平股份與漢鼎咨詢簽訂保密協(xié)議。
2月15日晚間，華平股份初步確定岳迅信息等7家戰(zhàn)略投資者擬認(rèn)購(gòu)本次非公開發(fā)行股票。2月17日上午，華平股份召開第四屆董事會(huì)第二十二次(臨時(shí))會(huì)議，審議并全票通過了包括《關(guān)于公司非公開發(fā)行A股股票方案的議案》在內(nèi)的12個(gè)議案?！蛾P(guān)于公司非公開發(fā)行A股股票方案的議案》中確定了本次非公開發(fā)行對(duì)象為領(lǐng)達(dá)投資、晟匯南海、隕石投資、岳迅信息、壹玖捌壹、皓謙信息和贛州景赫。2月17日11:45，華平股份在指定媒體發(fā)布第四屆董事會(huì)第二十二次(臨時(shí))會(huì)議決議公告，稱董事會(huì)審議通過《關(guān)于公司非公開發(fā)行A股股票方案的議案》等。
華平股份非公開發(fā)行股票事項(xiàng)屬于2005年《證券法》第七十五條第二款第二項(xiàng)所述的“公司分配股利或者增資的計(jì)劃”的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息形成時(shí)間不晚于2019年12月24日，公開于2020年2月17日11:45。
2020年2月16日，華平股份實(shí)際控制人葉某彭通過郵件向徐露發(fā)送了非公開發(fā)行股票事項(xiàng)認(rèn)購(gòu)協(xié)議，當(dāng)晚徐露通過郵件進(jìn)行了回復(fù)。徐露作為本次非公開發(fā)行對(duì)象岳迅信息的法定代表人，知悉了華平股份本次非公開發(fā)行股票的內(nèi)幕信息，知悉時(shí)間不遲于2020年2月16日。
2019年2月17日上午，徐露通過手機(jī)操作本人賬戶，分4筆累計(jì)買入“華平股份”16.56萬股，成交金額76.43萬元;2月20日，全部賣出“華平股份”16.56萬股，成交金額85.29萬元，扣除相關(guān)稅費(fèi)后實(shí)際盈利87249.85元。
徐露的上述行為，違反了2005年《證券法》第七十三條和第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。根據(jù)違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第二百零二條相關(guān)規(guī)定，青島監(jiān)管局決定：沒收徐露違法所得87249.85元，并處以261749.55元罰款。罰沒合計(jì)34.90萬元。
華平信息技術(shù)股份有限公司成立于2003年，總部位于上海，2010年4月在深交所掛牌上市(股票代碼300074)。智匯科技投資(深圳)有限公司為第一大股東，持股15.02%。
岳迅信息為上海岳迅信息科技有限公司，徐露全資持有該公司，為該公司法定代表人、實(shí)際控制人、執(zhí)行董事。
2020年02月17日，華平股份發(fā)布第四屆董事會(huì)第二十二次(臨時(shí))會(huì)議決議公告。會(huì)議審議通過《關(guān)于公司符合非公開發(fā)行A股股票條件的議案》。根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，公司董事會(huì)經(jīng)認(rèn)真對(duì)公司實(shí)際情況及相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行自查論證，認(rèn)為公司符合有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件關(guān)于創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行境內(nèi)上市人民幣普通股(A股)股票的各項(xiàng)規(guī)定和要求，具備創(chuàng)業(yè)板非公開發(fā)行股票的資格和條件，同意公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)創(chuàng)業(yè)板非公開發(fā)行股票。
2月17日，華平股份發(fā)布創(chuàng)業(yè)板非公開發(fā)行A股股票預(yù)案。本次非公開發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象為領(lǐng)達(dá)投資、晟匯南海、隕石投資、岳迅信息、壹玖捌壹、皓謙信息和贛州景赫，發(fā)行對(duì)象符合法律、法規(guī)的規(guī)定。發(fā)行對(duì)象以現(xiàn)金方式認(rèn)購(gòu)本次非公開發(fā)行的股票，且均不構(gòu)成公司的關(guān)聯(lián)方。
2月25日，華平股份發(fā)布創(chuàng)業(yè)板非公開發(fā)行A股股票預(yù)案(修訂稿)。本次非公開發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象為領(lǐng)達(dá)投資、晟匯南海、隕石投資、賽摩網(wǎng)絡(luò)、興太信息、磐石信息和贛州景赫，發(fā)行對(duì)象符合法律、法規(guī)的規(guī)定。發(fā)行對(duì)象以現(xiàn)金方式認(rèn)購(gòu)本次非公開發(fā)行的股票，且均不構(gòu)成公司的關(guān)聯(lián)方。
4月22日，華平股份發(fā)布關(guān)于終止非公開發(fā)行A股股票事項(xiàng)的公告。華平信息技術(shù)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)于2020年4月22日分別召開第四屆董事會(huì)第二十六次(臨時(shí))會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第二十四次(臨時(shí))會(huì)議，審議通過了《關(guān)于終止非公開發(fā)行A股股票事項(xiàng)的議案》。
《證券法》第六十七條規(guī)定：發(fā)生可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。下列情況為前款所稱重大事件：
(一)公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化;
(二)公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定;
(三)公司訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響;
(四)公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況;
(五)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失;
(六)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化;
(七)公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng);
(八)持有公司百分之五以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化;
(九)公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定;
(十)涉及公司的重大訴訟，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或者宣告無效;
(十一)公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施;
(十二)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
《證券法》第七十三條規(guī)定：禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。
《證券法》第七十五條規(guī)定：證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。下列信息皆屬內(nèi)幕信息：
(一)本法第六十七條第二款所列重大事件;
(二)公司分配股利或者增資的計(jì)劃;
(三)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化;
(四)公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更;
(五)公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十;
(六)公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任;
(七)上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案;
(八)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。
《證券法》第七十六條規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他組織收購(gòu)上市公司的股份，本法另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。
內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
《證券法》第二百零二條規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。
以下為原文：
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)青島監(jiān)管局行政處罰決定書【2020】1號(hào)
〔2020〕1號(hào)
當(dāng)事人：徐露，男，1985年9月出生，住址：上海市黃浦區(qū)。
依據(jù)2005年修訂的《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱2005年《證券法》)有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)徐露內(nèi)幕交易華平信息技術(shù)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱華平股份)股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人徐露未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明，徐露存在以下違法事實(shí)：
一、內(nèi)幕信息的形成和公開過程
2019年12月中旬，華平股份與東亞前海證券有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱“東亞前海證券”)相關(guān)人員就非公開發(fā)行股票事項(xiàng)進(jìn)行初步商談，涉及“智停車系統(tǒng)建設(shè)項(xiàng)目”的有關(guān)內(nèi)容。
2019年12月24日，華平股份與東亞前海證券簽訂保密協(xié)議。
2019年12月下旬，北京漢鼎科創(chuàng)信息咨詢有限公司(以下簡(jiǎn)稱“漢鼎咨詢”)進(jìn)場(chǎng)編制“智停車系統(tǒng)建設(shè)項(xiàng)目”可行性研究報(bào)告。12月27日，華平股份與漢鼎咨詢簽訂保密協(xié)議。
2020年2月14日晚間，東亞前海證券、北京市盈科(深圳)律師事務(wù)所準(zhǔn)備、起草、編制本次非公開發(fā)行股票事項(xiàng)的相關(guān)材料及文件。
2月15日晚間，華平股份初步確定岳迅信息等7家戰(zhàn)略投資者擬認(rèn)購(gòu)本次非公開發(fā)行股票。
2月17日上午，華平股份召開第四屆董事會(huì)第二十二次(臨時(shí))會(huì)議，審議并全票通過了包括《關(guān)于公司非公開發(fā)行A股股票方案的議案》在內(nèi)的12個(gè)議案?！蛾P(guān)于公司非公開發(fā)行A股股票方案的議案》中確定了本次非公開發(fā)行對(duì)象為領(lǐng)達(dá)投資、晟匯南海、隕石投資、岳迅信息、壹玖捌壹、皓謙信息和贛州景赫。
2月17日11:45，華平股份在指定媒體發(fā)布第四屆董事會(huì)第二十二次(臨時(shí))會(huì)議決議公告，稱董事會(huì)審議通過《關(guān)于公司非公開發(fā)行A股股票方案的議案》等。
華平股份非公開發(fā)行股票事項(xiàng)屬于2005年《證券法》第七十五條第二款第二項(xiàng)所述的“公司分配股利或者增資的計(jì)劃”的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息形成時(shí)間不晚于2019年12月24日，公開于2020年2月17日11:45。
二、徐露內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“華平股份”
(一)徐露知悉內(nèi)幕信息情況
2020年2月16日，華平股份實(shí)際控制人葉某彭通過郵件向徐露發(fā)送了非公開發(fā)行股票事項(xiàng)認(rèn)購(gòu)協(xié)議，當(dāng)晚徐露通過郵件進(jìn)行了回復(fù)。徐露作為本次非公開發(fā)行對(duì)象岳迅信息的法定代表人，知悉了華平股份本次非公開發(fā)行股票的內(nèi)幕信息，知悉時(shí)間不遲于2020年2月16日。
(二)徐露在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)操作本人賬戶交易“華平股份”情況
“徐露”賬戶，2016年9月7日開立于海通證券上海真華路營(yíng)業(yè)部，資金賬號(hào)為010XXXX077，下掛滬市證券賬戶A62XXXX130和深市證券賬戶021XXXX636。“徐露”賬戶對(duì)應(yīng)的三方存管銀行賬戶開立于交通銀行，賬號(hào)尾號(hào)為0927。
2019年2月17日上午，徐露通過手機(jī)操作該賬戶，分4筆累計(jì)買入“華平股份”165,600股，成交金額764,343元;2月20日，全部賣出“華平股份”165,600股，成交金額852,850元，扣除相關(guān)稅費(fèi)后實(shí)際盈利87,249.85元。
以上事實(shí)有華平股份公告、保密協(xié)議、相關(guān)當(dāng)事人詢問筆錄、情況說明、郵件記錄、相關(guān)證券賬戶資料和交易流水、相關(guān)銀行賬戶資料和交易流水等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
徐露的上述行為，違反了2005年《證券法》第七十三條和第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。
根據(jù)違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第二百零二條相關(guān)規(guī)定，我局決定：沒收徐露違法所得87,249.85元，并處以261,749.55元罰款。
當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，開戶銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送我局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)青島監(jiān)管局
2020年12月24日
