11月4日，廣東柏堡龍股份有限公司(下稱“柏堡龍”)公告稱，公司于2020年11月4日收到公司控股股東及實(shí)際控制人陳偉雄、陳娜娜的通知，其收到中國證監(jiān)會(huì)的《調(diào)查通知書》，因其涉嫌操縱公司股價(jià)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其立案調(diào)查。
“控股股東也是昨天下午才剛剛知道這件事的，我暫時(shí)也不清楚具體原因。但參考目前市場案例來看，最后應(yīng)該不會(huì)出現(xiàn)實(shí)控人變更的情況，這個(gè)調(diào)查也不會(huì)導(dǎo)致實(shí)控人控股權(quán)不穩(wěn)定。”對(duì)于實(shí)控人被調(diào)查，柏堡龍董秘辦工作人員對(duì)時(shí)間財(cái)經(jīng)如是表示。
此前公告中，柏堡龍稱，上述事項(xiàng)對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)不造成影響。期間，陳偉雄、陳娜娜正常履職，公司董事會(huì)亦正常運(yùn)作，公司經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況正常。
官網(wǎng)顯示，創(chuàng)立于2006年的柏堡龍，是國內(nèi)唯一一家以服裝設(shè)計(jì)為主的上市企業(yè)，其營業(yè)收入來源于服裝設(shè)計(jì)、組織生產(chǎn)業(yè)務(wù)以及設(shè)計(jì)師品牌服裝銷售，營業(yè)利潤則主要來源于設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)及組織生產(chǎn)業(yè)務(wù)。于2015年上市的柏堡龍，上市以來，其營收由上市時(shí)的6.07億元逐步增長至2018年的10.50億元的同時(shí)，公司歸屬利潤水平始終低于2億元，幾乎呈停滯不前狀態(tài)。到2019年，公司營收和凈利則同比分別下降8.45%和21.74%，這也是柏堡龍上市以來，首次出現(xiàn)營收同比負(fù)增長。
值得注意的是，今年初開始，柏堡龍經(jīng)營范圍在設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)等的基礎(chǔ)上，新增了防疫產(chǎn)品生產(chǎn)及銷售業(yè)務(wù)。而相關(guān)防疫物品包括口罩、防護(hù)服等的投產(chǎn)，讓此前凈利潤停滯不前的的柏堡龍，在今年三季度凈利潤增長近30%。不過，二級(jí)市場來看，今年以來，柏堡龍股價(jià)態(tài)勢卻并不樂觀。11月5日，柏堡龍開盤即跌停，截至目前報(bào)6.46元/股，成交金額5571萬，換手率2.54%，超6萬手封單將該股封在跌停板上。相比今年2月下旬，柏堡龍公告布局防疫醫(yī)療器械業(yè)務(wù)以來，其股價(jià)已跌去超30%。
對(duì)于此次實(shí)控人調(diào)查對(duì)資本市場的影響，上述柏堡龍董秘辦工作人員則表示，股價(jià)下跌應(yīng)該就是受實(shí)控人被調(diào)查事宜的影響，“今天一大早就有不少投資者打電話來公司，我們也跟公司管理層反應(yīng)了情況，我這邊目前還沒有具體的措施。”截至今年9月末，柏堡龍股東數(shù)為2.59萬人。
家族套現(xiàn)近10億？
10月27日，柏堡龍公司發(fā)布《控股股東減持股份的預(yù)披露公告》表示，陳偉雄、陳娜娜擬減持?jǐn)?shù)量不超過646萬股(其中，陳偉雄164萬股，陳娜娜482萬股。)，占公司總股本的1.2%，減持原因?yàn)楣蓶|自身的資金需求。
據(jù)choice終端數(shù)據(jù)，柏堡龍實(shí)控人“陳氏家族”的減持開始于2019年3月，持續(xù)到今年9月中旬的一年半內(nèi)，密集減持79次，平均月均減持超過4次，合計(jì)減持4435.15萬股，減持金額參考市值為6.02億元。
截至目前，陳偉雄、陳娜娜仍持有公司38.12%的股份，其中陳偉雄、陳娜娜分別持有公司125751987股、79349026股，分別占公司總股本比例為23.37%、14.75%。不過，相比上市時(shí)二人合計(jì)持有的73.16%股，兩人持股比例已減少近五成。
針對(duì)控股股東密集減持行為，上述柏堡龍工作人員也對(duì)時(shí)間財(cái)經(jīng)表示，“這是控股股東個(gè)人的資金需求，他們是一家高度控股的家族企業(yè)，主要是今年減持了一部分，其中，兩筆協(xié)議轉(zhuǎn)讓就占到了10%，引入2個(gè)戰(zhàn)略投資者也是為了優(yōu)化公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)。” choice終端數(shù)據(jù)也顯示，減持柏堡龍股份的主要為陳昌雄、陳娜娜及陳秋明。而招股書資料顯示，柏堡龍股東陳偉雄與陳娜娜為夫妻關(guān)系，陳秋明與陳偉雄為父子關(guān)系，陳昌雄與陳娜娜為父女關(guān)系。
除此之外，陳偉雄、陳娜娜以近4億元，折價(jià)轉(zhuǎn)讓了公司10%股份。柏堡龍公告顯示，今年6月2日，陳偉雄、陳娜娜與浙商財(cái)富(北京)投資基金管理有限公司-浙商投資合旭1號(hào)私募證券投資基金簽署了《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，轉(zhuǎn)讓柏堡龍2690萬股股份，占總股本的5%。轉(zhuǎn)讓價(jià)按照6月1日收盤價(jià)格的90%計(jì)算，6月1日柏堡龍收盤價(jià)為7.41元/股，轉(zhuǎn)讓總價(jià)約為1.8億元。該交易于7月6日完成過戶登記手續(xù)。
7月27日，柏堡龍?jiān)侔l(fā)公告，稱其控股股東擬將所持有的5%股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓給品潤FOF品人2期私募證券投資基金(簡稱“品人2期”)，品人2期的基金管理人為浙江品潤投資管理有限公司(簡稱“品潤投資”)。據(jù)公告，轉(zhuǎn)讓價(jià)格也按照《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》簽署日前一個(gè)交易日的收盤價(jià)格的90%計(jì)算，即7月24日柏堡龍收盤價(jià)格的8.29元/股，轉(zhuǎn)讓總價(jià)約為2億元。
部分資產(chǎn)被查封
值得注意的是，近期，柏堡龍公司還因訴訟糾紛被查封了部分財(cái)產(chǎn)。
據(jù)中國裁判文書網(wǎng)，今年10月中旬一份財(cái)產(chǎn)保全執(zhí)行實(shí)施類執(zhí)行裁定書顯示，因買賣合同糾紛，東莞市榮億服飾有限公司申請(qǐng)查封、扣押或凍結(jié)被申請(qǐng)人深圳衣全球聯(lián)合設(shè)計(jì)有限公司、廣東柏堡龍股份有限公司價(jià)值人民幣213995.71元的財(cái)產(chǎn)。
此外，今年初，在原派駐至深圳市龍華區(qū)住房和建設(shè)局民防科工作人員吳晨受賄一案中，柏堡龍公司還涉向吳晨行賄9萬元。
圖源：中國裁判文書網(wǎng)
相關(guān)裁判文書顯示，2018年7月，柏堡龍公司基建部經(jīng)理黃某曾向龍某區(qū)住建局民防科遞交柏堡龍衣全球項(xiàng)目人防報(bào)建相關(guān)材料，民防科工作人員陳某群作為經(jīng)辦人初審后認(rèn)為資料不齊，作退文處理。后黃某請(qǐng)求作為該項(xiàng)目復(fù)核人的吳晨加快人防審批進(jìn)度，并承諾事后給予好處費(fèi)。吳晨答應(yīng)幫忙，并與陳某群一起對(duì)該項(xiàng)目的人防報(bào)建方案等作了技術(shù)指導(dǎo)，加快相關(guān)審批進(jìn)度。2018年8月6日，該項(xiàng)目順利通過審批。2018年8月7日下午，黃某在深圳市龍華區(qū)國鴻工業(yè)園簡閱書吧洗手間內(nèi)，送給吳晨現(xiàn)金人民幣9萬元。
流動(dòng)負(fù)債增長43%
今年2月11日，柏堡龍公司投資成立主營業(yè)務(wù)為生產(chǎn)銷售醫(yī)療器械的合資公司廣東海鷗醫(yī)療器械股份有限公司。同月，柏堡龍對(duì)經(jīng)營范圍進(jìn)行變更，新增“生產(chǎn)、銷售：醫(yī)療器械、醫(yī)用服飾、口罩、帽子、鞋套醫(yī)用防護(hù)產(chǎn)品”。3月11日，柏堡龍?jiān)俪鲑Y成立全資子公司普寧市醫(yī)療用品有限公司(暫定名)，加大醫(yī)用防護(hù)用品布局力度。截至今年上半年末，醫(yī)護(hù)用品收入已占到柏堡龍總收入的27.27%，僅次于組織生產(chǎn)收入。其中，醫(yī)護(hù)用品收入毛利率則高達(dá)63.92%，遠(yuǎn)高于企業(yè)綜合毛利率39.60%。
針對(duì)投資者關(guān)注公司一直未投產(chǎn)的熔噴布生產(chǎn)線，柏堡龍上述工作人員則對(duì)時(shí)間財(cái)經(jīng)表示：“熔噴布沒有投產(chǎn)，一開始確實(shí)是要自己投產(chǎn)的，但當(dāng)時(shí)價(jià)格達(dá)幾十萬一噸，也較難購買。現(xiàn)在熔噴布生產(chǎn)量上去后，價(jià)格也開始慢慢回調(diào)。我們還是覺得專業(yè)的事情應(yīng)該交給專業(yè)的生產(chǎn)商去做。”今年4月10，柏堡龍?jiān)饛?fù)投資者表示，熔噴布生產(chǎn)設(shè)備已購置。
由于公司防疫產(chǎn)品毛利率遠(yuǎn)高于原有服裝業(yè)務(wù)，使柏堡龍營業(yè)收入下降而利潤大幅增長。今年前三季度，柏堡龍實(shí)現(xiàn)營業(yè)總收入5.97億元，同比下降15.05%;實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤1.40億元，同比增長28.53%。
針對(duì)前三季度凈利潤同比增長近30%，柏堡龍公司則表示，主要原因是公司新增防護(hù)產(chǎn)品(主要是防護(hù)口罩及防護(hù)服)的生產(chǎn)及銷售業(yè)務(wù)，防護(hù)產(chǎn)品銷售情況較好。不過，這也帶來公司負(fù)債大幅增長。今年前三季度，柏堡龍流動(dòng)負(fù)債9.62億元，與上年期末相比增長了42.99%。其中，短期借款占比較高，達(dá)8.82億元，同比增長64.06%。預(yù)收賬款同比增長60.98%，達(dá)1381.18萬元。截至今年9月末，柏堡龍流動(dòng)負(fù)債/總負(fù)債比為95.92%，資產(chǎn)負(fù)債率則為28.26%，達(dá)上市以來最高水平。
