4月26日訊 中國證監(jiān)會江蘇證監(jiān)局近日發(fā)布了關(guān)于對中銀國際證券股份有限公司(簡稱“中銀證券”或公司;證券代碼：601696)徐州如意路證券營業(yè)部(簡稱“營業(yè)部”)采取責(zé)令改正監(jiān)督管理措施的決定。經(jīng)查，營業(yè)部存在以下情況：
一、中銀證券于2019年12月18日聘任馬融為營業(yè)部總經(jīng)理。營業(yè)部向江蘇證監(jiān)局報備材料內(nèi)容存在差錯，雖經(jīng)提醒，營業(yè)部未報公司審核進行認真整改。
二、營業(yè)部在2019年12月18日聘任馬融為營業(yè)部總經(jīng)理后，直至2020年4月1日才向江蘇證監(jiān)局提交辦理證券業(yè)務(wù)許可證的申請，未按照《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第四十條的規(guī)定在20個工作日內(nèi)向江蘇證監(jiān)局申請換領(lǐng)許可證。
營業(yè)部上述行為違反了《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第四十條、《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第十五條第一款的規(guī)定，反映出營業(yè)部內(nèi)控管理不完善，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對營業(yè)部采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。
《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第十五條第一款規(guī)定：證券公司應(yīng)當(dāng)對分支機構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理，建立對分支機構(gòu)具體、明確、合理的授權(quán)、檢查、問責(zé)制度，加強對分支機構(gòu)的合規(guī)管理、風(fēng)險控制和稽核審計，保障分支機構(gòu)規(guī)范、安全運營。
《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條規(guī)定：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取下列措施：
(一)責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告;
(二)對證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內(nèi)分支機構(gòu)負責(zé)人給予譴責(zé);
(三)責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員，并報告結(jié)果;
(四)責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利;
(五)對證券公司進行臨時接管，并進行全面核查;
(六)責(zé)令暫停證券公司或者其境內(nèi)分支機構(gòu)的部分或者全部業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)。
證券公司被暫停業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定安置客戶、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。
對證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負責(zé)人已經(jīng)依法履行制止和報告職責(zé)的，免除責(zé)任。
以下為原文：
【行政監(jiān)管措施】關(guān)于對中銀國際證券股份有限公司徐州如意路證券營業(yè)部采取責(zé)令改正監(jiān)督管理措施的決定
中銀國際證券股份有限公司徐州如意路證券營業(yè)部：
經(jīng)查，你營業(yè)部存在以下情況：
一、中銀國際證券股份有限公司(以下簡稱公司)于2019年12月18日聘任馬融為你營業(yè)部總經(jīng)理。你營業(yè)部向我局報備材料內(nèi)容存在差錯，雖經(jīng)提醒，你營業(yè)部未報公司審核進行認真整改。
二、你營業(yè)部在2019年12月18日聘任馬融為營業(yè)部總經(jīng)理后，直至2020年4月1日才向我局提交辦理證券業(yè)務(wù)許可證的申請，未按照《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第四十條的規(guī)定在20個工作日內(nèi)向我局申請換領(lǐng)許可證。
以上情況有公司與你營業(yè)部報送的書面文件、相關(guān)當(dāng)事人的談話筆錄為證。
你營業(yè)部上述行為違反了《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第四十條、《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第十五條第一款的規(guī)定，反映出你營業(yè)部內(nèi)控管理不完善，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條的規(guī)定，我局決定對你營業(yè)部采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。你營業(yè)部應(yīng)采取切實有效措施，加強合規(guī)管理，完善內(nèi)部控制，并于收到本決定之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報告。
如對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
江蘇證監(jiān)局
2020年4月21日
