昨日，裁判文書網(wǎng)公布了一則判決書，上投摩根基金經(jīng)理吳某某利用其管理的產(chǎn)品交易事項(xiàng)，幫助戀人及戀人母親趨同交易的52只股票，虧損157萬。因犯利用未公開信息交易罪，吳某某與戀人侯某某紛紛入獄。
2015年1月9日至2017年1月15日，吳某某擔(dān)任上投摩根基金經(jīng)理，管理上投摩根成長先鋒和卓越制造。
任職期間，吳某某在打球過程中認(rèn)識(shí)了大其十歲的侯某某，并與其確認(rèn)為戀愛關(guān)系。為了保持與侯某某的戀愛關(guān)系，吳某某將其管理的產(chǎn)品的股票的未公開信息情況透露給了侯某某，而侯某某則利用其母親王某的賬戶。先于、同期于或晚于吳某某管理的上述基金買入或賣出相同股票52只，交易金額人民幣4377.73萬元，合計(jì)虧損157.19萬元。
根據(jù)公開資料，涉案基金經(jīng)理或?yàn)?015年1月9日至2017年1月15日上投摩根成長先鋒和卓越制造的基金經(jīng)理吳文哲。
其中，上投摩根卓越制造股票任職1年又278天，任職期間虧損34%，上投摩根成長先鋒混合任職2年又8天，任職期間虧損23.28%，任職期業(yè)績不太理想。
上投摩根卓越制造股票，基金類型為股票型，成立于2015年4月14日，由吳文哲和許俊哲共同管理，成立時(shí)資產(chǎn)規(guī)模為45.14億，至2016年末，資產(chǎn)規(guī)模下降至17.1億，下降62%。截止2019年9月30日，其資產(chǎn)規(guī)模為16.98億元。
從數(shù)據(jù)中可看到，該產(chǎn)品在吳文哲任期內(nèi)大幅跑輸基準(zhǔn)利率。
近期業(yè)績有所反彈，在現(xiàn)任基金經(jīng)理李德輝管理下產(chǎn)品2019年實(shí)現(xiàn)收益72.83%，不過依舊累計(jì)虧損7%。
上投摩根成長先鋒混合，基金類型為混合型，成立于2006年9月20日，其資產(chǎn)規(guī)模一路下滑，從成立初期的106.07億下降至2016年末的8.54億。截止2019年9月30日，其資產(chǎn)規(guī)模為22.19億元。
從數(shù)據(jù)中可看到，產(chǎn)品前期還算穩(wěn)健，凈值基本在業(yè)績基準(zhǔn)上方波動(dòng)。自吳文哲管理之后，產(chǎn)品波動(dòng)大幅提升，尤其是2015年股災(zāi)期間凈值大幅回撤，幾乎“葬送”前10年的積累。
上投摩根頻頻卷入老鼠倉
值得注意的是，這并非上投摩根第一次被卷入老鼠倉案
2017年8月，上投摩根基金經(jīng)理桂志強(qiáng)因利用非公開信息交易被判處有期徒刑兩年。不過，這一刑事判決書直到2019年7月9日才對外披露。
截圖來源：中國裁判文書網(wǎng)
根據(jù)裁判文書網(wǎng)公布的刑事判決書，2011年12月至2014年11月，桂志強(qiáng)利用擔(dān)任上投摩根行業(yè)輪動(dòng)基金經(jīng)理助理，對該基金賬戶的證券投資行為具有知情權(quán)和部分決策權(quán)的職務(wù)便利，獲取該基金賬戶買賣股票的名稱、交易時(shí)間等未公開信息，違反規(guī)定，與妻子共同使用實(shí)際控制的3個(gè)證券賬戶，先于、同步于或稍晚于其管理的上述基金賬戶買入或賣出相同股票96只，趨同交易金額共計(jì)1.9億余元，非法獲利307.72萬元。
2016年6月23日，桂志強(qiáng)主動(dòng)向公安機(jī)關(guān)投案，如實(shí)供述了上述犯罪事實(shí)。最終，法院判決判決桂志強(qiáng)犯利用未公開信息交易罪，判處有期徒刑2年，并處罰金人民幣310萬元，并違法所得予以追繳。
2007年，媒體曝出上投摩根成長先鋒原基金經(jīng)理唐建因涉嫌老鼠倉案被證監(jiān)會(huì)調(diào)查。據(jù)媒體報(bào)道，唐建自擔(dān)任基金經(jīng)理助理起便以其父親和第三人賬戶，先于基金建倉前便買入新疆眾和的股票，其父的賬戶買入近6萬股，獲利近29萬元，另一賬戶買入20多萬股，獲利120多萬，總共獲利逾150萬元。
新疆眾和是當(dāng)年的基金業(yè)投資寵兒，上投摩根的多只基金持有該股。新疆眾和股價(jià)在2006年9月底為每股17元左右，后一路飆升。
2006年11月，唐建在某日尾盤突然拉升新疆眾和的做法引起交易所的警惕，監(jiān)管當(dāng)局因此向上投摩根發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)提示函，并由上海證管辦對公司進(jìn)行了有關(guān)內(nèi)部管理的現(xiàn)場檢查，一度暫停業(yè)務(wù)審批。
2007年5月17日，上投摩根基金公司發(fā)布消息稱，公司已收到證監(jiān)會(huì)通知，對唐建個(gè)人涉嫌利用內(nèi)幕信息從事違規(guī)投資活動(dòng)進(jìn)行立案調(diào)查。公司在積極配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查的同時(shí)，對唐建的問題作了進(jìn)一步查證，發(fā)現(xiàn)唐建涉嫌利用掌握的信息進(jìn)行違規(guī)投資活動(dòng)，已免去唐建擔(dān)任的成長先鋒基金經(jīng)理及其他一切職務(wù)，并予以辭退。
